Circulară nr. 39/1994

În conformitate cu dispozițiile art. 32 și art. 33 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naționale a României, pentru buna desfășurare a activității pe piața valutară interbancara, în vederea autorizării în calitate de dealer sau broker, societățile bancare vor prezenta Băncii Naționale a României - Oficiul control devize - o cerere însoțită de o documentație din care să rezulte îndeplinirea următoarelor condiții minimale:

1. Structura organizatorică distinctă și spațiul specific pentru activitatea de arbitraj valutar.

2. Norme proprii prin care să reglementeze cel puțin următoarele:

a) procedurile de lucru cu clienții;

b) relația cu alți intermediari (modul de comunicare, de confirmare și de decontare a tranzacțiilor);

c) penalizările convenite în relația cu clienții, precum și cu alți intermediari, în cazul nerespectării termenelor de decontare a tranzacțiilor;

d) modalități și proceduri de înregistrare a operațiunilor în evidentele proprii, sintetice și analitice;

e) sistemul de evidența contabilă.

3. Personalul implicat în activitatea de arbitraj, respectiv:

a) lista nominală a arbitrajistilor, vechimea în banca, din care vechimea în arbitraj valutar, vârsta, precum și nominalizarea de către societatea bancară a arbitrajistului șef;

b) confirmarea atestării profesionale a arbitrajistilor de către Forex Club România;

c) norme interne ale societății bancare prin care sunt stabilite competentele și limitele valorice de angajare a fiecărui arbitrajist, precum și răspunderea acestora.

4. Conturi de corespondent deschise în străinătate pentru cel puțin șase valute (USD, GBP, DEM, FRF, CHF, ITL).

5. Sistem operational specific:

a) linii telefonice directe interne și internaționale;

b) sistem de înregistrare a convorbirilor telefonice;

c) echipament de suport informațional (Reuters sau Telerate, Telex, Swit etc.).

6. Cererile însoțite de documentația aferentă vor fi depuse la Banca Naționala a României - Oficiul control devize - cel mai tirziu până la data de 17 octombrie 1994 inclusiv.

Totodată, prevederile Circularei Băncii Naționale a României nr. 32 din 1 august 1994 își prelungesc valabilitatea până la data de 31 octombrie 1994.

Viceguvernatorul Băncii Naționale a României,

Vladimir Soare