Ordinul nr. 34/1996
pentru aprobarea Instrucțiunilor nr. 14/1996 privind obligația raportarii la registre independente a listei clienților ale căror valori mobiliare sunt deținute în cont la depozitar
prezumat în vigoare
În temeiul
art. 13 și 14 din Legea nr. 52/1994
privind valorile mobiliare și bursele de valori,
ținând seama de dispozițiile
Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 13/1996
privind funcționarea unui registru independent autorizat, ale
Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 14/1996
cu privire la desfășurarea activităților de compensare, depozitare și decontare de către terți și ale
Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 3/1996
privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare,
având în vedere obligația registrului independent privind evidenta la zi a valorilor mobiliare,
Președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare emite următorul ordin:
Articolul 1
Se aprobă
Instrucțiunile nr. 14/1996
privind obligația raportarii la registre independente a listei clienților ale căror valori mobiliare sunt deținute în cont la depozitar și se dispune publicarea acestora în Monitorul Oficial al României.
Articolul 2
Departamentul reglementarea pieței și intermediere financiară și Departamentul logistic vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.
PREȘEDINTELE COMISIEI NAȚIONALE
A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. ȘTEFAN BOBOC
INSTRUCȚIUNI
privind obligația raportarii la registre independente a listei clienților ale căror valori mobiliare sunt deținute în cont la depozitar
Articolul 1
Pentru fiecare valoare mobiliară, societățile de valori mobiliare și agenții-custode vor raporta registrului independent corespunzător lista clienților pentru care dețin valori mobiliare în contul lor la depozitar.
Raportarea listei clienților se va efectua astfel:
a) la cererea registrului independent, pentru o anumită valoare mobiliară;
b) trimestrial, pentru toate valorile mobiliare.
Articolul 2
Nerespectarea obligației de raportare constituie contravenție și se sancționează potrivit legii.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.