Ordinul nr. 27/2006
pentru aprobarea Instrucțiunii nr. 3/2006 privind înregistrarea instrumentelor financiare derivate la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare
prezumat în vigoare 3 acte modificatoare
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Modificat prin 3
- Ordinul nr. 29/2009 27 mai 2009 privind aprobarea Instrucțiunii nr. 1/2009 pentru modificarea și completarea Instrucțiunii…
- Instrucțiunile nr. 1/2009 27 mai 2009 pentru modificarea și completarea Instrucțiunii nr. 3/2006 privind înregistrarea instrumen…
- Instrucțiunile nr. 4/2014 22 decembrie 2014 pentru modificarea Instrucțiunii nr. 3/2006 privind înregistrarea instrumentelor financiar…
În conformitate cu prevederile art. 1, 2 și ale art. 7 alin. (3), (5), (10) și (15) din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002 , aprobată și modificată prin
Legea nr. 514/2002 , modificat și completat prin
privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare,
Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, în ședința din data de 9 martie 2006, a hotărât emiterea următorului ordin:
Articolul 1
Se aprobă Instrucțiunea nr. 3/2006 privind înregistrarea instrumentelor financiare derivate la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Articolul 2
Instrucțiunea menționată la art. 1 intră în vigoare la data publicării acesteia și a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicată în Buletinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Articolul 3
Direcția reglementare din cadrul Direcției generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul general și cu directorul general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, Gabriela Anghelache București, 21 martie 2006. Nr. 27.
Anexa INSTRUCȚIUNEA Nr. 3/2006
privind înregistrarea instrumentelor financiare derivate la
Comisia Națională a Valorilor Mobiliare
Articolul 1
Prezenta instrucțiune stabilește condițiile ce trebuie îndeplinite pentru înregistrarea la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) a instrumentelor financiare derivate.
Articolul 2
În vederea admiterii la tranzacționare pe o piață reglementată autorizată de C.N.V.M., instrumentele financiare derivate trebuie să fie înregistrate în prealabil la C.N.V.M.
Certificatul de înregistrare a instrumentelor financiare derivate la C.N.V.M. va fi emis în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea documentației complete în acest sens. În cazul respingerii unei cereri de înregistrare, C.N.V.M. va emite o decizie motivată, care poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei.
Orice solicitare a C.N.V.M. de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la alin. (2), care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informații sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării C.N.V.M., sub sancțiunea respingerii cererii.
Articolul 3
Pentru înregistrarea la C.N.V.M. a instrumentelor financiare derivate, operatorul de piață prezintă o cerere însoțită de următoarele documente:
a) elementele caracteristice ale instrumentelor financiare derivate;
b) hotărârea organului statutar de aprobare a elementelor caracteristice ale instrumentelor financiare derivate;
c) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru înregistrarea instrumentelor financiare derivate la C.N.V.M.
În cererea prevăzută la alin. (1) operatorul de piață va menționa piața pe care se vor tranzacționa instrumentele financiare derivate.
Ulterior înregistrării la C.N.V.M. a instrumentelor financiare derivate, elementele caracteristice ale acestora, precum și marja și limita zilnică de variație admisă a unui contract futures, respectiv marja pentru un contract cu opțiuni, se publică pe web-site-ul operatorului de piață.
Articolul 4
Elementele caracteristice ale instrumentelor financiare derivate care se supun înregistrării la C.N.V.M. trebuie să cuprindă cel puțin:
a) în cazul contractelor futures:
1. simbolul;
2. activul suport;
3. mărimea obiectului contractului;
4. cotația;
5. pasul de tranzacționare;
6. lunile de inițiere;
7. data scadenței;
8. prima și ultima zi de tranzacționare;
9. modalitatea de determinare a prețului de închidere;
10. modalitatea de determinare a prețului de lichidare la scadență;
11. modalitatea de executare la scadență a pozițiilor rămase deschise, în evidența casei de compensație, respectiv decontare finală în fonduri sau livrare fizică;
12. orarul de tranzacționare;
b) în cazul contractelor cu opțiuni:
1. simbolul;
2. activul suport;
3. stilul (european, american etc.);
4. mărimea obiectului contractului;
5. cotația;
6. pasul de tranzacționare;
7. lunile de inițiere;
8. data exercitării;
9. data expirării opțiunii;
10. numărul de serii și modalitatea de caracterizare a unei serii;
11. prima și ultima zi de tranzacționare;
12. modul de exercitare a opțiunii;
13. orarul de tranzacționare.
Articolul 5
Modificările elementelor caracteristice ale instrumentelor financiare derivate înregistrate la C.N.V.M., precum și marja și limita zilnică de variație admisă a unui contract futures, respectiv marja pentru un contract cu opțiuni, se notifică C.N.V.M. anterior publicării pe web-site-ul operatorului de piață.
Modificările pasului de tranzacționare, ale limitei zilnice de oscilație admisă, ale nivelului marjei, precum și ale orarului de tranzacționare intră în vigoare cel mai devreme în 24 de ore după publicarea acestora pe web-site-ul operatorului de piață.
Modificările elementelor caracteristice ale instrumentelor financiare derivate, prevăzute la art. 4 alin. (1) lit. a) pct. 4 și 6-12, respectiv lit. b) pct. 3, 5 și 7-12, se aplică contractelor care se inițiază ulterior publicării pe web-site-ul operatorului de piață.
Modificarea elementelor caracteristice ale instrumentelor financiare derivate, prevăzute la art. 4 alin. (1) lit. a) pct. 2 și 3, respectiv lit. b) pct. 2 și 4, implică înregistrarea a noi instrumente financiare derivate în conformitate cu prevederile art. 3.
Articolul 6
Radierea instrumentelor financiare derivate înregistrate la C.N.V.M. are loc în următoarele cazuri:
a) la cererea operatorului de piață;
b) ca urmare a retragerii la cerere a autorizației operatorului de piață sau a pieței reglementate;
c) când nu mai există activul suport;
d) ca urmare a sancționării operatorului de piață sau a pieței reglementate cu retragerea autorizației.
Pentru radierea instrumentelor financiare derivate înregistrate la C.N.V.M., în condițiile prevăzute la alin. (1) lit. a), operatorul de piață prezintă o cerere însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar de radiere a instrumentelor financiare derivate înregistrate la C.N.V.M.;
b) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru radierea instrumentelor financiare derivate înregistrate la C.N.V.M.
Dovada radierii la cerere a instrumentelor financiare derivate înregistrate la C.N.V.M. este reprezentată de atestatul de radiere a instrumentelor financiare.
Articolul 7
În termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni, Societatea Comercială "Bursa Monetar-Financiară și de Mărfuri" - S.A. Sibiu are obligația de a modifica și de a notifica elementele caracteristice ale instrumentelor financiare derivate avizate de C.N.V.M. anterior intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni, astfel încât să se încadreze în prevederile art. 4, transmițând în acest sens documentele menționate la art. 3 alin. (1) lit. a) și b).
Certificatul de înregistrare a instrumentelor financiare derivate menționate la alin. (1) va fi eliberat în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea documentației complete.
Până la data emiterii certificatului de înregistrare prevăzut la alin. (2), dar nu mai târziu de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni, instrumentele financiare derivate avizate anterior de C.N.V.M. se tranzacționează în baza elementelor caracteristice avizate de C.N.V.M.
Articolul 8
Prezenta instrucțiune intră în vigoare la data publicării acesteia și a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicată în Buletinul C.N.V.M. și pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
-------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.