Instrucțiunile nr. 4/2006

În vederea înlocuirii S.A.I. ce administrează un O.P.C., denumit în continuare O.P.C. transferabil, cu o altă S.A.I., societatea care administrează O.P.C. transferabil la momentul inițierii înlocuirii va solicita avizul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.).

C.N.V.M. va acorda avizul cu privire la înlocuirea societății de administrare a investițiilor, dacă această operațiune nu prejudiciază interesele investitorilor, în baza unei cereri însoțite de documentele prevăzute la art. 3.

C.N.V.M. este în drept să refuze acordarea avizului, dacă apreciază că nu poate fi asigurată o administrare prudențială a investițiilor.

În termen de maximum 10 zile lucrătoare de la data depunerii la C.N.V.M. a documentației complete în vederea obținerii avizului, pentru O.P.C.V.M./A.O.P.C. care atrag în mod public resurse financiare de la persoane fizice și juridice, S.A.I. ce administrează O.P.C. transferabil va publică în cel puțin două cotidiene naționale și pe paginile de web ale respectivului O.P.C. o notă prin care investitorii sunt informați cu privire la intenția preluării în administrare a O.P.C. transferabil de către noua S.A.I. În cazul unui A.O.P.C. care atrage în mod privat resurse financiare de la persoane fizice și juridice, S.A.I. ce administrează O.P.C. transferabil va transmite investitorilor nota de informare menționată anterior.

Nota de informare trebuie să cuprindă, fără a se limita la acestea, următoarele informații:

a) o prezentare a etapelor procesului de preluare în administrare prevăzute de prezenta instrucțiune;

b) datele de identificare a S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil: denumirea societății, forma juridică, numărul și data înmatriculării la oficiul registrului comerțului, sediul social al societății și sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web, sediile secundare ale societății, codul unic de înregistrare, durata (dacă este limitată), numărul și data autorizației de funcționare eliberate de C.N.V.M., numărul și data de înscriere în Registrul C.N.V.M.;

c) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investițiilor și dacă aceasta desfășoară activități de administrare a portofoliului individual de investiții, inclusiv a celor deținute de fondurile de pensii și activități conexe;

d) comisionul de administrare pe care îl va percepe S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil;

e) comisioanele de emisiune/răscumpărare (dacă acestea se modifică);

f) datele de identificare a depozitarului (denumirea și forma juridică, sediul social și sediul central, dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web) și limita maximă a comisionului de depozitare;

g) datele de identificare a distribuitorilor (dacă este cazul);

h) obiectivele O.P.C. și politica de investiții a acestuia;

i) orice alte modificări ale documentelor O.P.C.

S.A.I. care administrează O.P.C. transferabil are obligația de a transmite la C.N.V.M., în termen de maximum 24 de ore, dovada publicării/transmiterii notei de informare.

La expirarea unui termen de 30 de zile de la data publicării/transmiterii notei de informare menționate la alin. (1) și în vederea realizării transferului administrării O.P.C. transferabil se suspendă emisiunea și răscumpărarea titlurilor de participare ale acestuia, până la autorizarea S.A.I. care preia, ca administrator, respectivul O.P.C.

S.A.I. care administrează O.P.C. transferabil are obligația de a onora toate cererile de răscumpărare depuse în termenul de 30 de zile de la data publicării/transmiterii notei de informare a investitorilor.

În perioada de suspendare a emisiunii și răscumpărării titlurilor de participare ale O.P.C. transferabil, S.A.I. care administrează O.P.C. transferabil are obligația de a transfera către S.A.I. ce preia în administrare respectivul O.P.C. atribuțiile și operațiunile specifice activității de administrare, precum și registrele și evidențele, corespondența, materialele publicitare (dacă este cazul), contractele și orice alte documente, în original, ale respectivului O.P.C.

În termen de 3 zile lucrătoare de la data finalizării transferului complet al activelor și documentelor menționate la alin. (1), S.A.I. care administrează O.P.C. transferat va transmite la C.N.V.M. un exemplar al procesului-verbal de predare-primire încheiat cu S.A.I. care a predat O.P.C. transferabil.

În cadrul perioadei menționate la art. 5 alin. (1) S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil va solicita C.N.V.M. autorizarea sau avizarea, după caz, a modificărilor survenite în modul de funcționare a respectivului O.P.C. și va transmite următoarele:

a) documentele modificate ale O.P.C. transferabil, în conformitate cu mențiunile cuprinse în nota de informare a investitorilor;

b) contractul de depozitare încheiat cu depozitarul la care se vor depozita activele O.P.C. transferabil sau actele adiționale la acesta;

c) contractele de distribuire sau actele adiționale la acestea, dacă este cazul.

Autorizarea sau avizarea modificărilor survenite în modul de funcționare a O.P.C., prevăzută la alin. (1), se va realiza în termen de 15 zile de la înregistrarea dosarului complet la C.N.V.M.