Regulamentul nr. 305/2006

Articolul 1

În sensul prezentului Regulament, se vor aplica urmatoarele definitii:

1. "Comitetul pentru Sancțiuni" reprezinta Comitetul Consiliului de Securitate al Natiunilor Unite, care a fost instituit în conformitate cu alin. 3 lit. b din RCSNU 1636 (2005);

2. "fonduri" reprezinta active financiare și beneficii de orice tip, incluzând, dar nefiind limitate la:

(a) numerar, cecuri, creante în numerar, trate, ordine de plată și alte instrumente de plată;

(b) depozite la institutii financiare sau în alte unități, solduri de cont, debite și titluri de credit;

(c) titluri de valoare tranzactionate în mod public și privat și instrumente de debit, incluzând acțiuni, certificate reprezentand titluri de valoare, obligațiuni, bilete la ordin, warante, acte constitutive de gaj, contracte pe instrumente derivate;

(d) dobanzi, dividende sau alte venituri din sau valori obtinute din sau generate de active;

(e) credite, drepturi la compensare, garantii, garantii de buna execuție și alte angajamente financiare;

(f) scrisori de credit, conosamente, contracte de vanzare;

(g) documente care atesta o participare la fonduri sau resurse financiare;

3. "inghetarea fondurilor" reprezinta impiedicarea oricăror miscari, transferuri, modificari, utilizari sau tranzactionari ale fondurilor în orice mod care ar duce la orice modificare a volumului, valorii, localizarii, proprietății, posesiei, caracterului, destinatiei acestora sau la orice alta modificare care ar permite utilizarea acestor fonduri, inclusiv administrarea portofoliului;

4. "resurse economice" reprezinta active de orice fel, tangibile sau intangibile, mobile sau imobile, care nu reprezinta fonduri dar care pot fi utilizate pentru obtinerea de fonduri, bunuri sau servicii;

5. "inghetarea resurselor economice" reprezinta impiedicarea utilizarii acestora pentru a obtine fonduri, bunuri sau servicii în orice mod, inclusiv, dar fără a se limita la vanzarea, angajarea sau ipotecarea acestora.

6. "teritoriul Comunității" reprezinta teritoriile statelor membre pentru care se aplică Tratatul, în condițiile stabilite în Tratat.

Articolul 2

1. Toate fondurile și resursele economice care apartin, sunt deținute sau controlate de către persoanele fizice sau juridice, entitatile sau organismele enumerate în Anexa I vor fi inghetate.

2. Nici un fel de fonduri sau resurse economice nu vor fi puse, direct sau indirect, la dispoziția sau în beneficiul persoanelor fizice sau juridice, entitatilor sau organismelor enumerate în Anexa I.

3. Participarea, cu buna stiinta și intentionat, în activități al caror obiect sau efect este, în mod direct sau indirect, sustragerea de la masurile menționate în paragrafele 1 și 2, va fi interzisa.

Articolul 3

1. Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente din statele membre, asa cum sunt enumerate în Anexa II, pot autoriza eliberarea anumitor fonduri sau resurse economice blocate sau punerea la dispoziție a unor astfel de fonduri sau resurse economice, în condițiile considerate necesare, după ce s-a stabilit în prealabil ca fondurile sau resursele economice respective reprezinta:

(a) necesarul cheltuielilor de baza, inclusiv plata produselor alimentare, chirie sau ipoteca, medicamente și tratament medical, impozite, prime de asigurare și cheltuieli pentru utilitatile publice;

(b) cheltuieli intentionate exclusiv pentru plata unor tarife rezonabile pentru servicii și pentru rambursarea cheltuielilor aparute în raport cu furnizarea de servicii juridice;

(c) cheltuieli intentionate exclusiv pentru plata tarifelor sau comisioanelor aferente detinerii sau mentinerii fondurilor sau resurselor economice blocate.

cu condiția ca statele membre în cauza sa notifice aceste decizii către Comitetul pentru Sancțiuni, iar Comitetul sa aprobe o astfel de notificare.

2. Autoritățile competente relevante vor informa autoritățile competente din celelalte state membre și Comisia cu privire la orice autorizare acordată conform aliniatului 1.

3. Articolul 2 alin. 2 nu se va aplica suplimentar conturilor inghetate care produc dobanzi și nici cu privire la alte castiguri rezultate în urma detinerii acestor conturi cu condiția ca dobanzile și câștigurile respective să fie inghetate conform articolului 2 alin. 1.

Articolul 4

Conform dispozițiilor articolului 2 alin. 2, nu va fi împiedicată creditarea conturilor inghetate de către institutii financiare care primesc fonduri transferate de către terti în contul unei persoane, entitate sau organism, asa cum sunt enumerate în lista, cu condiția ca creditarea unor astfel de conturi să fie, de asemenea, inghetata conform articolului 2 alin. 1. Institutia financiară va informa autoritățile competente cu privire la astfel de tranzactii fără intarziere.

Articolul 5

1. Fără a aduce atingere normelor aplicabile cu privire la raportare, confidentialitate și secretul profesional, precum și a normelor prevăzute în articolul 284 din Tratat, persoanele fizice sau juridice, entitatile și organismele vor:

(a) furniza imediat orice informații care ar facilita respectarea prezentului regulament, cum ar fi conturi și sume inghetate în conformitate cu articolul 2, către autoritățile competente enumerate în Anexa II, în locul de rezidenta sau acolo unde sunt acestea localizate, și vor transmite astfel de informații Comisiei direct sau prin autoritățile competente;

(b) coopera cu autoritățile competente enumerate în Anexa H pentru verificarea acestor informații.

2. Orice informatie suplimentara primita direct de către Comisie va fi pusa la dispoziția autorităților competente din statelor membre în cauza.

3. Orice informatie furnizata sau primita în conformitate cu acest articol va fi utilizata în scopul în care a fost furnizata sau primita. Se considera ca un astfel de scop include cooperarea cu orice ancheta internationala referitoare la activele sau tranzactiile financiare ale persoanelor fizice sau juridice, organismelor și entitatilor enumerate în Anexa I.

Articolul 6

Blocarea fondurilor și a resurselor economice sau refuzul de a pune la dispoziție fonduri sau resurse economice, desfășurat cu buna credinta în baza faptului ca aceasta actiune este în conformitate cu prezentul Regulament, nu va da nastere la nici o raspundere de nici un fel din partea persoanei fizice sau juridice sau entitatii sau organismului care o implementeaza, sau a directorilor sau angajatilor acesteia, cu excepția cazului în care se dovedeste ca fondurile și resursele economice au fost blocate ca urmare a neglijentei.

Articolul 7

Comisia și statele membre se vor informa imediat reciproc cu privire la masurile luate în baza prezentului Regulament și își vor pune la dispoziție orice alte informații relevante care se afla la dispoziția lor în legătură cu prezentul Regulament, în particular informații cu privire la incalcarea și problemele legate de aplicarea sa și decizii emise de instante naționale.

Articolul 8

1. Comisia are autoritatea de a:

(a) modifica Anexa I, luand în considerare deciziile luate de către Comitetul pentru Sancțiuni, și

(b) modifica Anexa II pe baza informațiilor furnizate de statele membre.

2. Fără a aduce atingere drepturilor și obligațiilor statelor membre conform Cartei Natiunilor Unite, Comisia va menține toate legaturile necesare cu Comitetul pentru Sancțiuni în scopul implementarii eficiente a prezentului Regulament.

Articolul 9

Statele membre stabilesc normele cu privire la sanctiunile care urmeaza să fie impuse în cazul în care se încalcă dispozitiile prezentului regulament și vor lua toate masurile necesare pentru a asigura aplicarea acestor dispozitii. Aceste sancțiuni trebuie să fie eficiente, proportionale și de natura sa descurajeze astfel de încălcări.

Statele membre vor notifica Comisia cu privire la aceste norme fără intarziere după intrarea în vigoare a prezentului Regulament și de asemenea vor comunică orice modificare adusa normelor în cauza.

Articolul 10

Prezentul Regulament se va aplica:

(a) pe teritoriul Comunității, inclusiv în spatiul aerian comunitar;

(b) la bordul oricărui aparat de zbor sau al oricărui vas aflat sub jurisdictia unui stat membru;

(c) oricarei persoane de pe teritoriul sau din afara teritoriului Comunității care este cetatean al unui stat membru;

(d) oricarei persoane juridice, entitate sau organism care este înregistrat sau înființat în conformitate cu legea unui stat membru;

(e) oricarei persoane juridice, entitate sau organism care își desfășoară activitatea total sau parțial în cadrul Comunității.

Articolul 11

Acest Regulament va intra în vigoare la data publicarii sale în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Acest Regulament este obligatoriu în totalitatea lui și va fi aplicat direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 21 februarie 2006.

Pentru Consiliu

Presedinte

K. GASTINGER