Decizia nr. 677/2010

Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul București, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal de președinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum și al

art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000

privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare,

în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, adoptată în ședința din data de 3 august 2010, conform

art. 4 alin. (22)-(24^1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, în cadrul căreia a fost analizată documentația aferentă Notei nr. X. 1.147 din 2 august 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercială "IBC Expert - Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul social în municipiul București, str. Scărlătescu nr. 21, parter, sectorul 1, înregistrată la oficiul registrului comerțului cu nr. J40/20633/02.11.2007, cod unic de înregistrare 22679426/02.11.2007, și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK-447/29.11.2007, reprezentată de domnul Liviu Costin Nicolescu, în calitate de conducător executiv,

a constatat următoarele:

Prin Adresa nr. 181 din 26 iulie 2010, înregistrată la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sub nr. 23.079 din 28 iulie 2010, Societatea Comercială "IBC Expert - Broker de Asigurare" - S.R.L., în baza Hotărârii Adunării Generale a Asociațiilor nr. 1 din 23 iulie 2010, a solicitat autorității de supraveghere aprobarea retragerii autorizației de funcționare.

În vederea aprobării cererii de retragere a autorizației de funcționare, direcția de specialitate a Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a procedat la verificarea situației financiare a societății, conform prevederilor

art. 5 lit. g) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, reținându-se următoarele:

a) Societatea Comercială "IBC Expert - Broker de Asigurare" - S.R.L. a transmis cu întârziere Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor numele și funcția persoanei desemnate cu responsabilități în prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism. Astfel au fost încălcate prevederile

art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, ale art. 5 alin. (10), art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 . Fapta constituie contravenție potrivit

art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) și m^3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

b) Societatea Comercială "IBC Expert - Broker de Asigurare" - S.R.L. a transmis cu întârziere Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, numele și funcția persoanei cu responsabilități în aplicarea și respectarea prevederilor legale privind sancțiunile internaționale, fiind astfel încălcate prevederile

art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 9 alin. (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurărilor, a aplicării sancțiunilor internaționale, puse în aplicare prin

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2009 . Fapta constituie contravenție conform

art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) și m^3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.

c) Societatea Comercială "IBC Expert - Broker de Asigurare" - S.R.L. a notificat societățile de asigurare cu care a colaborat cu privire la rezilierea contactelor de intermediere încheiate cu acestea.

d) Societatea Comercială "IBC Expert - Broker de Asigurare" - S.R.L. a inițiat procedura de notificare a clienților cu privire la plata primelor de asigurare direct la asigurători și a notificat personalul angajat în legătură cu decizia de încetare a contractelor de muncă.

e) Societatea Comercială "IBC Expert - Broker de Asigurare" - S.R.L. nu figurează cu debite față de asigurători și a virat taxa de funcționare, conform prevederilor

art. 36 alin. (3) și alin. (4) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile

Ordinului președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 11/2009

pentru punerea în aplicare a Normelor privind cuantumul și termenul de plată a taxei de funcționare datorate de asigurători și de brokerii de asigurare.

Având în vedere cererea societății de retragere a autorizației de funcționare, precum și rezultatele acțiunii de control, în temeiul prevederilor art. 4 alin. (1) și ale art. 8 alin. (2) lit. a), coroborate cu prevederile art. 5 lit. g) și ale

art. 35 alin. (7) lit. e) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât în ședința din data de 3 august 2010, retragerea autorizației de funcționare, la cerere, a Societății Comerciale "IBC Expert - Broker de Asigurare" - S.R.L.,

drept care decide: