Ordinul nr. 4/2011
pentru aprobarea Instrucțiunii nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscriși în Registrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Rectificat prin 1
- Rectificarea nr. 4/2011 6 ianuarie 2011 referitoare la Ordinului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2011
În conformitate cu prevederile art. 1, 2 și art. 7 alin. (3), (5) și (15) din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 514/2002 , cu modificările și completările ulterioare, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în ședința din data de 5 noiembrie 2011, emiterea următorului ordin:
Articolul 1
Se aprobă Instrucțiunea nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscriși în Registrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin
Articolul 2
Instrucțiunea menționată la art. 1 intră în vigoare la data publicării prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicată în Buletinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro). Președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, Gabriela Anghelache București, 6 ianuarie 2011. Nr. 4
Anexa I NSTRUCȚIUNEA Nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscriși în Registrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare
Articolul 1
Intermediarii autorizați de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare sau Banca Națională a României, înscriși în Registrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare în această calitate, au obligația de a transmite procedurile interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente emise de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, în format pdf, cu semnătură electronică, la adresa de e-mail proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin Sistemul de Supraveghere Electronică prin Raportări (SSER). ... (2) Până la data de 30 iunie 2011, procedurile prevăzute la alin. (1) vor fi transmise în paralel și pe suport hârtie
Articolul 2
Intermediarii prevăzuți la art. 1 au obligația de a aloca procedurilor interne numere unice formate din 4 cifre, în ordine crescătoare
Articolul 3
Pentru aplicarea art. 1, standardul de denumire a fișierului este următorul: CodRaportare-CodEntitateRaportoare-CodProcedura-DataDeReferintaAContinutului.extensieContinut.extensieMecanismSemnare Câmpurile din numele fișierului (separate prin liniuță sau punct) se vor completa după cum urmează: Câmp din standard denumire
Valoare
CodRaportare
RCPROC
CodEntitateRaportoare
Codul BIC al intermediarului
CodProcedura
Un numar din 4 cifre (0001, 0002,
0003, ...) alocat conform art. 2.
DataDeReferintaAContinutului
AA-LL-ZZ (anul - luna - ziua din
două cifre) data aprobării procedurii
interne de către intermediar
extensieContinut
extensieMecanismSemnare
p7s sau p7m
Articolul 4
Intermediarii prevăzuți la art. 1 au obligația de a trimite lista procedurilor interne în format Excel la adresa de e-mail proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin SSER, cu următorul conținut: ... *Font 9* #RCPROCOPIS Listă proceduri interne Cod
procedură
Cod
intern
procedură
Denumire procedură
Număr
de pagini
procedură
Data
aprobării
de către
intermediar
Reglementare C.N.V.M.
incidentă
'AAAA-LL-ZZ
Tip
regle-
mentare
Număr
Anul
unde: a) #RCPROCOPIS este codul C.N.V.M. al tabelului; ... b) Cod procedură este un număr din 4 cifre (0001, 0002, 0003, ...), alocat conform art. 2 în numele fișierului pdf; ... c) Cod intern procedură este codul alocat de intermediar procedurii transmise în conformitate cu sistemul propriu de numerotare internă. ... (2) Fișierul Excel pentru lista procedurilor interne se descarcă de pe pagina de internet a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și se transmite cu respectarea următorului standard de denumire: ... RCPROCOPIS-CodBIC-AA-LL-ZZ-10.xls.p7s unde: Câmp din standard denumire
Valoare
CodRaportare
RCPROCOPIS
CodEntitateRaportoare
Codul BIC al intermediarului
DataDeReferintaAContinutului
AA-LL-ZZ (anul - luna - ziua din
două cifre)
Versiunea raportării
10
extensieContinut
xls
extensieMecanismSemnare
p7s sau p7m
(3) Lista prevăzută la alin. (1) se actualizează la fiecare transmitere a unei proceduri interne în conformitate cu art. 1. ...
Articolul 5
În situația în care intermediarii prevăzuți la art. 1 nu primesc confirmarea de încărcare corectă a procedurilor interne și a listei acestora, prevăzute la art. 1 și 7, respectiv la art. 4, în două zile lucrătoare, aceștia au obligația de a verifica corectitudinea transmiterii și, după caz, de a retransmite fișierele
Articolul 6
Semnatarii documentelor electronice trebuie să fie introduși în sistemul informatic al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare prin intermediul raportării RTSE, publicată pe pagina de internet a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare
Articolul 7
Intermediarii prevăzuți la art. 1 au obligația de a transmite, în termen de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni, toate procedurile relevante elaborate anterior intrării în vigoare a instrucțiunii
Articolul 8
În cazul în care procedurile transmise în conformitate cu prevederile prezentei instrucțiuni se modifică, intermediarii au obligația de a le retransmite în formă consolidată
Articolul 9
Prezenta instrucțiune intră în vigoare la data publicării acesteia și a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicată în Buletinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și pe site-ul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare (www.cnvmr.ro)
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.