Decizia nr. 81/2011
privind retragerea aprobării domnului Cinezan Mihai, în calitate de conducător executiv al Societății Comerciale "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L.
prezumat în vigoare
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul București, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal de președinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum și al
art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare,
în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al ședinței din data de 12 ianuarie 2011, conform
art. 4 alin. (22)-(24^1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, în cadrul căreia a fost analizată documentația aferentă Notei nr. X/41 din 7 ianuarie 2011 privind controlul efectuat la Societatea Comercială "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L., cu sediul social în municipiul Sibiu, str. Tilisca nr. 48, bl. 4, sc. B, ap. 2, județul Sibiu, înmatriculată la registrul comerțului cu numărul J32/247/12.02.2008, codul unic de înregistrare 23254598, înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK-469/25.03.2008, reprezentată de către doamna Cuciaș Ioana, în calitate de lichidator,
a constatat următoarele:
Societatea a înregistrat la oficiul registrului comerțului modificări ale actului constitutiv fără avizul prealabil al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, respectiv înființarea punctului de lucru din Cluj-Napoca, dizolvarea societății și numirea lichidatorului, fiind încălcate prevederile art. 4 alin. (1) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004 *), cu modificările ulterioare, ceea ce constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și q) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
-------
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 15/2010
pentru punerea în aplicare a Normelor privind autorizarea brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare, precum și condițiile de menținere a acesteia.
Societatea a avut înregistrate prime încasate și nedecontate asigurătorilor, ceea ce constituie contravenție conform prevederilor
art. 63 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 136/1995
privind asigurările și reasigurările în România, cu modificările și completările ulterioare.
Societatea nu a respectat planul de conturi specific brokerilor de asigurare și nu a respectat funcțiunea conturilor 401 "Decontări cu asigurătorii și reasigurătorii privind primele intermediate" și 455 "Sume datorate asociaților", încălcând astfel prevederile cap. VIII "Norme metodologice de utilizare a conturilor contabile pentru brokerii de asigurare", precum și ale cap. III pct. 2 "Planul de conturi pentru brokerii de asigurare" din reglementările contabile conforme cu directivele europene specifice domeniului asigurărilor, aprobate prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.129/2005 , cu modificările și completările ulterioare, ceea ce constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Societatea nu a transmis situațiile financiare aferente exercițiului financiar 2009 și raportările aferente trimestrului I 2010, a transmis cu întârziere raportările aferente trimestrului IV 2009, încălcând prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile pct. 12.1 din Normele privind închiderea exercițiului financiar 2009 pentru societățile din domeniul asigurărilor, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010 , art. 3 pct. III lit. a)-d) din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare, faptă ce constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a), f) și mc) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Societatea a transmis cu întârziere raportările privind taxa de funcționare aferente anului 2009 și nu a transmis raportarea aferentă trimestrului I 2010, încălcând astfel prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare, ceea ce constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a), f) și mc) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Societatea a notificat cu întârziere persoana responsabilă cu prevenirea și combaterea spălării banilor, încălcând prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 , ceea ce constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și mc) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Societatea nu a transmis procedurile interne privind prevenirea și combaterea spălării banilor, încălcând astfel prevederile art. 5 alin. (10) din Normele privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 , ceea ce constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și mc) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
De săvârșirea faptelor menționate în prezenta decizie se face vinovat directorul executiv al Societății Comerciale "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L., domnul Cinezan Mihai, persoană împuternicită să conducă și să coordoneze activitatea zilnică a societății și învestită cu competența de a angaja răspunderea societății.
Față de aceste motive, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România, în ședința din data de 12 ianuarie 2011, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât retragerea aprobării acordate conducătorului executiv al Societății Comerciale "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L.,
drept care decide:
*)
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004 , cu modificările ulterioare, a fost abrogat prin
Articolul 1
În conformitate cu prevederile
art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, se sancționează cu retragerea aprobării acordate conducătorul executiv al Societății Comerciale "Equities Partners BROKER DE ASIGURARE" - S.R.L., domnul Cinezan Mihai, domiciliat în municipiul Sibiu, bd. Mihai Viteazu nr. 31, et. 9, ap. 40, județul Sibiu, identificat cu CI seria SB nr. 315139, emisă de SPCLEP Sibiu la data de 31 august 2006.
Articolul 2
Împotriva prezentei decizii persoana sancționată poate face plângere la Curtea de Apel București, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, conform
art. 40 din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 3
Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor
art. 9 din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Președintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, Angela Toncescu București, 7 februarie 2011. Nr. 81.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.