Decizia nr. 1426/2011
pentru aprobarea Normelor privind mecanismul de transmitere către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor a rapoartelor prevăzute la art. 18 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, precum și a Formularului pentru raportarea persoanelor, entităților desemnate și a operațiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale
prezumat în vigoare
Legături cu alte acte
Ce face acest act
Are ca temei 1
- OUG nr. 202/2008 4 decembrie 2008 (prevederi anume) privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale
În temeiul art. 4 alin. (2) din Normele privind supravegherea de către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor a modului de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobate prin
Hotărârea Guvernului nr. 603/2011 ,
Plenul Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor decide:
Articolul 1
Se aprobă Normele privind mecanismul de transmitere către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor a rapoartelor prevăzute la
art. 18 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , cu modificările și completările ulterioare, prevăzute în anexa nr. 1, precum și Formularul pentru raportarea persoanelor, entităților desemnate și a operațiunilor care implică bunuri în sensul
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, prevăzut în anexa nr. 2.
Articolul 2
Anexele nr. 1 și 2 fac parte integrantă din prezenta decizie.
Articolul 3
Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Președintele Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, Adrian Cucu București, 10 noiembrie 2011. Nr. 1.426.
Anexa 1 NORME
privind mecanismul de transmitere către Oficiul Național de Prevenire și
Combatere a Spălării Banilor a rapoartelor prevăzute la art. 18 din
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea
în aplicare a sancțiunilor internaționale
Articolul 1
Prezentele norme reglementează mecanismul de transmitere către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, a rapoartelor prevăzute la
art. 18 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , cu modificările și completările ulterioare.
Rapoartele prevăzute la alin. (1) se transmit de către persoanele fizice și juridice prevăzute la art. 2 din Normele privind supravegherea de către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor a modului de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobate prin
Hotărârea Guvernului nr. 603/2011 , denumite în continuare entități raportoare.
Forma și conținutul raportului prevăzut la alin. (1) sunt prevăzute în anexa nr. 2 la decizie.
Articolul 2
Rapoartele se transmit de îndată, în format tipărit, pe suport hârtie sau electronic.
Transmiterea rapoartelor se realizează pe următoarele căi:
a) depunerea la registratura Oficiului;
b) prin intermediul serviciilor poștale sau de curierat, cu confirmare de primire;
c) prin intermediul sistemului de raportare on-line, la adresa http://www.raportare.onpcsb.ro
Este interzisă transmiterea rapoartelor prin fax sau e-mail nesecurizat.
Articolul 3
În condițiile identificării unor omisiuni sau erori în raportul inițial transmis Oficiului, entitățile raportoare întocmesc de îndată un raport rectificativ care înlocuiește raportul inițial și care conține la rubrica "Observații" următoarele:
a) datele de identificare ale raportului inițial și expunerea motivelor care fac necesară întocmirea noului raport, în situația unor omisiuni;
b) datele de identificare ale raportului inițial și operațiunile corectate, în situația unor erori. În această situație, raportul va conține și înregistrările care erau corecte în versiunea inițială.
Transmiterea raportului rectificativ se va realiza conform dispozițiilor art. 2.
Anexa 2 FORMULAR*1)
pentru raportarea persoanelor, entităților desemnate și a operațiunilor
care implică bunuri în sensul Ordonanței de urgență a Guvernului
nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale
__________
*1) Completarea rubricilor se face după caz.
Capitolul I Informații generale de identificare a entității raportoare
I.1. Informații generale
Data întocmirii .....................
Numărul de înregistrare la emitent
..............................
Tipul entității raportoare ..................................................
Actul normativ prin care s-a instituit sancțiunea ...........................
.............................................................................
.............................................................................
I.2. Entitate raportoare
Date de identificare:
Denumirea .................................................................
Forma juridică de organizare ..............................................
Numărul de ordine în registrul comerțului .................................
Cod unic de înregistrare
(CUI) .....................................................................
Cod de identificare fiscală (CIF) .........................................
Sediul social:
Județul ...........................
Localitatea .........................
Strada ......................
Nr. .................
Sectorul ...............
Subunitatea unde a avut loc tranzacția raportată:
Denumirea ..................................................................
Județul ..............................
Localitatea .......................
Capitolul II Date de identificare ale persoanelor desemnate
II. A. Persoana juridică
Date de identificare:
Denumirea .................................................................
Forma juridică de organizare ..............................................
Numărul de ordine în registrul comerțului/Registrul național al asociațiilor
și fundațiilor .............................................................
............................................................................
Cod unic de înregistrare (CUI) .............................................
Cod de identificare fiscală (CIF) ..........................................
Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine:
Țara ................................
Localitatea ..........................
Sediul social:
Țara .................
Județul ..............
Localitatea ..................
Strada ..............................
Nr. ...........
Sector ................
Date de identificare ale reprezentantului legal:
Numele ................................
Prenumele ............................
Tipul documentului de identitate ................
Seria .......
Nr. ........
Emis la data de ...................
Autoritatea emitentă ...................
Cod numeric personal ........................................................
II.B. Persoana fizică
Date de identificare:
Numele ................................
Prenumele ...........................
Data nașterii ...................
Locul nașterii ............................
Cetățenia ...........................
Rezident/Nerezident ..................
Tipul documentului de identitate .................
Seria ........
Nr. .......
Emis la data de ...................
Autoritatea emitentă ....................
Cod numeric personal ........................................................
Domiciliul sau reședința:
Țara .................
Județul ..............
Localitatea ..................
Strada ..............................
Nr. ...........
Sector ................
Capitolul III Informații despre contracte/tranzacții care fac obiectul raportării
Tipul contractului/tranzacției ..............................................
Numărul de înregistrare și data încheierii contractului/tranzacției .........
Părțile contractului/tranzacției ............................................
Valoarea totală a contractului/tranzacției (în cifre și litere) .............
.............................................................................
Valabilitatea contractului ..................................................
Capitolul IV Informații despre conturile și subconturile care fac obiectul raportării
Tipul conturilor .............................
..............................................
..............................................
..............................................
Nr. total conturi .........
Detalii despre conturi și subconturi:
Conturi .................................................................
.........................................................................
.........................................................................
Subconturi ..............................................................
Valute ..................................................................
Capitolul V Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacției realizate cu persoana indicată la cap. II
V.1. Persoană juridică
Date de identificare:
Denumirea ................................................................
Forma juridică de organizare .............................................
Numărul de ordine în registrul comerțului/Registrul național al asociațiilor
și fundațiilor ...........................................................
..........................................................................
Cod unic de înregistrare (CUI) ...........................................
Cod de identificare fiscală (CIF) ........................................
Sediul:
Țara .................
Județul ..............
Localitatea ..................
Strada ..............................
Nr. ...........
Sector ................
V.2. Persoaneă fizică
Date de identificare:
Numele ................................
Prenumele ...........................
Tipul documentului de identitate .................
Seria ........
Nr. .......
Emis la data de ...................
Autoritatea emitentă ....................
Cod numeric personal ........................................................
Domiciliul:
Țara .................
Județul ..............
Localitatea ..................
Strada ..............................
Nr. ...........
Sector ................
Capitolul VI Informații privind bunurile care fac obiectul raportării
Tipul de legătură ..........................................................
Valoarea totală a bunurilor ................................................
Valuta .....................................................................
Capitolul VII Descrierea circumstanțelor relevante
Descrierea oricăror circumstanțe relevante ................................
Capitolul VIII Semnături
Semnătura autorizată
.......................................
(numele, prenumele și funcția)
Ștampila
...................
Întocmit
................................
(numele, prenumele și telefonul)
NOTĂ
privind unele aspecte referitoare la completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entităților desemnate și a operațiunilor care implică bunuri în sensul
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale
1. Completarea de către entitățile raportoare a rubricilor Formularului pentru raportarea persoanelor, entităților desemnate și a operațiunilor care implică bunuri în sensul
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , cu modificările și completările ulterioare, se face după caz.
2. La cap. II, sintagma "persoane desemnate" este folosită în sensul dispozițiilor
art. 2 lit. b) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , cu modificările și completările ulterioare, reprezentând guvernele statelor, entitățile nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sancțiuni internaționale.
3. La cap. VI:
a) prin "bun" se înțelege: orice tehnologie sau produs purtător de valoare economică sau destinat satisfacerii unui anumit scop, corporal ori necorporal, care aparține sau este deținut ori se află sub controlul unor persoane sau entități desemnate ori care este interzis la import sau export din și către o anumită destinație; sunt asimilate definiției bunurilor fondurile, resursele economice și produsele sau tehnologiile cu dublă utilizare, așa cum noțiunea este definită prin dispozițiile
art. 2 lit. c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , cu modificările și completările ulterioare;
b) la rubrica "Tipul de legătură" se fac precizări în ceea ce privește dreptul de proprietate, posesia, folosința sau dreptul de dispoziție asupra bunului ce face obiectul raportării.
4. La cap. VIII, prin sintagma "semnătură autorizată" se înțelege semnătura/semnăturile persoanei/persoanelor învestite, conform legislației incidente, cu autoritatea de a reprezenta oficial entitatea raportoare în relațiile cu terții.
_____________
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.