Instrucțiunile nr. 1/1999
privind transferul registrelor acționarilor societăților comerciale între doua registre independente
prezumat în vigoare
Articolul 1
Prezentele instrucțiuni stabilesc norme cu privire la transferul registrelor acționarilor societăților comerciale, deschise între doua societăți de registru independent, denumite în continuare registre independente, autorizate de C.N.V.M. în baza
privind cerințele, criteriile de înregistrare și procedurile de autorizare a societăților de registru independent privat, cu modificările ulterioare.
Registrul Bursei de Valori București îndeplinește funcțiile unui registru independent, urmând ca până la data de 31 decembrie 1999 să se reorganizeze ca societate de registru independent, potrivit
art. 75 și 98 din Legea nr. 52/1994
privind valorile mobiliare și bursele de valori.
Articolul 2
Transferul registrului acționarilor unei societăți comerciale emitente între registre independente se va face după cum urmează:
2.1. Emitentul va notifica Asociației Naționale a Societăților de Valori Mobiliare (A.N.S.V.M.) și registrului independent care urmează sa predea registrul acționarilor intenția de a transfera registrul acționarilor la un alt registru independent.
Notificarea va fi însoțită de decizia consiliului de administrație al societății comerciale, precum și de acceptul registrului independent, care va prelua registrul acționarilor.
Consiliul de administrație al societății comerciale emitente va informa actionarii despre schimbarea registrului independent, prin doua cotidiane de larga circulație. Transferul registrului va fi adus la cunoștința și cu ocazia primei adunări generale a acționarilor și va fi consemnat în procesul-verbal.
2.2. A.N.S.V.M., în termen de o zi lucrătoare de la primirea notificării de la societatea comercială emitenta, va comunică tuturor participanților pe piața RASDAQ intenția de transfer. La sfârșitul celei de-a treia zi lucrătoare va fi suspendată tranzacționarea valorilor mobiliare ale emitentului.
2.3. Societatea Naționala de Compensare, Decontare și Depozitare (S.N.C.D.D.), în termen de o zi lucrătoare de la primirea comunicării A.N.S.V.M., va solicita societăților de valori mobiliare și agenților-custode efectuarea transferului pozițiilor pe care le dețin la depozitar către registrul independent care va preda registrul acționarilor. Aceste transferuri trebuie încheiate până la sfârșitul celei de-a cincea zi lucrătoare de la data suspendării tranzactionarii, iar S.N.C.D.D. va notifica A.N.S.V.M., în termen de doua zile lucrătoare de la încheierea acestora, ca societatea este disponibilă pentru tranzactionare.
2.4. Registrul independent va preda registrul acționarilor registrului independent ales, până la sfârșitul celei de-a șaptea zi lucrătoare de la data suspendării tranzactionarii.
2.5. Modul de predare-primire a registrului acționarilor va fi stabilit între registrele independente implicate, cu specificarea responsabilităților fiecăruia în legătură cu integritatea și confidențialitatea datelor.
Registrele independente vor întocmi un raport asupra efectuării transferului, care va fi remis emitentului în termen de o zi lucrătoare de la realizarea transferului.
După încheierea transferului va fi trimisa la C.N.V.M. o copie de pe registrul acționarilor, certificată de reprezentanții legali ai celor două registre independente.
2.6. Registrul independent care a preluat registrul acționarilor societății comerciale emitente va notifica A.N.S.V.M., în termen de o zi lucrătoare, ca societatea comercială este disponibilă pentru tranzactionare.
2.7. A.N.S.V.M. va reintroduce la tranzactionare societatea comercială respectiva în termen de doua zile lucrătoare de la primirea notificării menționate la pct. 2.6.
Articolul 3
Registrul independent va prelua registrele acționarilor societăților comerciale privatizate prin
pentru accelerarea procesului de privatizare fie de la Institutul de Management și Informatica, dacă respectivele registre nu au fost predate de către acesta unui registru independent, fie de la alte registre independente.
Se interzice preluarea registrelor acționarilor societăților comerciale privatizate prin
direct de la emitenti, cu excepția registrelor societăților de investiții financiare.
Transferul registrului acționarilor se va face, necondiționat, în termenele prevăzute de prezentele instrucțiuni, eventualele neintelegeri urmând a fi rezolvate ulterior transferului.
Articolul 4
Constituie contravenții următoarele fapte, dacă, potrivit condițiilor în care au fost săvârșite, nu sunt prevăzute de legea penală:
a) nerespectarea dispozițiilor art. 2 privind procedura de transfer;
b) nerespectarea obligației de a acorda necondiționat transferul registrului acționarilor sau refuzul de a acorda transferul;
c) nerespectarea termenelor prevăzute la art. 2 pct. 2.2, 2.3, 2.4, 2.6 și 2.7.
Articolul 5
Încălcarea cu intenție sau din culpa, prin comisiune sau omisiune, a dispozițiilor prezentelor instrucțiuni se sancționează, potrivit
Legii nr. 52/1994 , cu avertisment scris sau publicat, cu amendă și/sau cu retragerea autorizației de funcționare.
Amenzile vor fi aplicate în funcție de gravitatea faptei, în limita cuprinsă între 0,1-1% din capitalul social vărsat.
Amenzile care vor fi aplicate pentru nerespectarea termenelor vor fi cuprinse în limita de 0,1-1% din capitalul social vărsat pentru fiecare zi de depasire a termenelor fixate în prezentele instrucțiuni.
Sancțiunea amenzii poate fi aplicată și cumulativ cu sancțiunea retragerii autorizației de funcționare.
Când amenda se aplică persoanelor fizice sau asociației profesionale implicate în transfer, limitele acesteia se stabilesc între 1 milion și 10 milioane lei.
Conform
art. 112 din Legea nr. 52/1994 , C.N.V.M. poate aplica sancțiuni cel mult egale, prin gravitate, pentru faptele prevăzute mai sus și persoanelor fizice cărora le este imputabilă fapta, pentru ca, deși puteau și erau obligate sa prevină săvârșirea ei, nu au făcut-o.
Persoanele fizice sunt ținute și la repararea prejudiciilor patrimoniale cauzate prin fapta prevăzută. Dacă fapta este imputabilă mai multor persoane, acestea sunt ținute solidar la repararea prejudiciului cauzat.
Articolul 6
Transferul registrelor acționarilor societăților comerciale nu se efectuează în perioada desfășurării ofertelor publice ale respectivelor valori mobiliare.
Articolul 7
La data intrării în vigoare a prezentelor instrucțiuni se abroga
Instrucțiunile C.N.V.M. nr. 11/1996
privind ținerea registrelor societăților comerciale privatizate în baza
la Registrul Roman al Acționarilor și
Instrucțiunile C.N.V.M. nr. 2/1998
privind transferul registrelor acționarilor societăților comerciale între doua registre independente, cu modificările ulterioare.
Articolul 8
Prezentele instrucțiuni intră în vigoare la data publicării lor în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.