Instrucțiunile nr. 2/1999
privind regulile de acceptare spre executare a unui ordin de vânzare de valori mobiliare
prezumat în vigoare
În înțelesul prezentelor instrucțiuni, termenii de mai jos au următoarele semnificatii:
- tranzacțiile cu valori mobiliare reprezintă executarea de către S.V.M., în numele și pe contul sau sau în numele și pe contul clientului, a ordinelor de vânzare-cumpărare transmise de acesta, urmată de efectuarea transferului de proprietate, respectiv a înregistrării acestuia;
- ordinul de vânzare este oferta de a vinde o anumită valoare mobiliară, redactată în forma scrisă;
- publicitatea reprezintă difuzarea oricărei informații sau propuneri privind vânzarea-cumpărarea de valori mobiliare prin mijloace de comunicare în masa, cum ar fi: ziarele, revistele, radioul, televiziunea, telecomunicatiile sau alte mijloace de promovare destinate clienților sau publicului;
- S.V.M. - societate de valori mobiliare.
Articolul 1
I se interzice agentului de valori mobiliare autorizat sa preia spre executare un ordin de vânzare altfel decât direct și personal de la proprietarul de valori mobiliare.
Articolul 2
Agentul de valori mobiliare este obligat sa preia numai ordine de vânzare la care proprietarul de valori mobiliare anexează certificatul de acționar sau extrasul de cont ca dovada a deținerii în proprietate a respectivelor valori mobiliare, precum și o copie de pe buletinul/cartea de identitate care atesta propria semnatura.
S.V.M., prin agenții săi autorizați, nu va primi ordine de vânzare decât după verificarea dovezilor privind deținerea în proprietate a valorilor mobiliare.
Articolul 3
Înainte de a prelua spre executare un ordin de vânzare agentul de valori mobiliare este obligat sa verifice și sa înscrie în ordin datele de identitate ale proprietarului: numele/denumirea, domiciliul/sediul social, codul numeric personal, buletinul/cartea de identitate, numărul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului etc.
Articolul 4
Ordinele de vânzare prin procura autentică nu vor fi acceptate spre executare decât în cazuri excepționale de către societățile înregistrate ca formatori de piața și numai cu acordul expres al președintelui sau, după caz, al directorului general al societății.
Cazurile excepționale se referă la imposibilitatea dovedită a proprietarului de valori mobiliare de a se prezenta personal pentru depunerea ordinului de vânzare (de exemplu: în caz de boala, absenta din țara etc.).
Articolul 5
Sunt interzise activitățile de promovare a vânzării-cumpărării de valori mobiliare prin alte mijloace decât cele prevăzute de reglementările specifice.
Persoana neautorizata care desfășoară activități de promovare a vânzării-cumpărării de valori mobiliare prin publicitate săvârșește infracțiunea prevăzută la
art. 114 din Legea nr. 52/1994
privind valorile mobiliare și bursele de valori.
Articolul 6
Ordinele de vânzare acceptate spre executare în orice alte condiții decât cele prevăzute în prezentele instrucțiuni sunt nule de drept, atragand sancțiunile prevăzute de lege.
Articolul 7
Nerespectarea prevederilor prezentelor instrucțiuni de către S.V.M. și/sau de agenții de valori mobiliare se sancționează, potrivit legii, cu amendă cuprinsă între 20 milioane lei-30 milioane lei, cu suspendarea, retragerea autorizației și/sau interzicerea de a exercita activități care intra sub incidența
Articolul 8
Prezentele reguli de acceptare spre executare se aplică ordinelor pentru vânzarea acțiunilor dobândite ca urmare a Programului de privatizare în masa și pentru care vânzătorul nu a deschis un cont la S.V.M.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.