Ordinul nr. 842/2013

Articolul 1

În vederea asigurării sumelor necesare finalizării proiectelor ex-ISPA prin bugetele ordonatorilor de credite din domeniul transporturilor, acestea trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) cheltuielile pentru asigurarea finalizării proiectelor ex-ISPA să fie rezultatul încheierii unor contracte de achiziție publică legal încheiate și/sau rezultatul încheierii unor acte adiționale la aceste contracte în condițiile legii;

b) costurile suplimentare generate de finalizarea proiectelor trebuie să fie rezultatul ordinelor de variație întocmite conform contractelor de execuție lucrări și/sau actelor adiționale la contractele de execuție lucrări încheiate în condițiile legii și să fie agreate de comun acord între Autoritatea de management/Autoritatea de implementare/Autoritatea contractantă;

c) să se încadreze în prevederile bugetare anuale aprobate la titlul 55 "Alte transferuri", articolul 01 "Transferuri interne", alineatul 28 "Cheltuieli neeligibile ISPA";

d) să se încadreze în valoarea indicatorilor tehnico-economici aprobați conform legii sau în valorile aferente planurilor financiare aprobate prin legile de ratificare a memorandumurilor de finanțare convenite între Guvernul României și Comisia Europeană.

Articolul 2

Categoriile de cheltuieli care pot fi finanțate din bugetul ordonatorilor de credite din sectorul transporturilor necesare finalizării investiției, în conformitate cu

art. 18 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 47/2013

privind unele măsuri în domeniul instrumentelor structurale care privesc beneficiarii direcți finanțați din fonduri externe nerambursabile, precum și unele măsuri financiare în domeniul ex-ISPA din sectorul transporturi, sunt următoarele:

a) cheltuieli pentru ducerea la îndeplinire a angajamentelor legale ale autorităților contractante necesare continuării și finalizării proiectelor ex-ISPA în condițiile în care acestea se încadrează în obiectivele memorandumurilor de finanțare, cu încadrarea în valoarea indicatorilor tehnico-economici aprobați conform legii și care sunt rezultatul unor contracte de achiziție publică/acte adiționale la contractele de achiziție publică/ordine de variație, în condițiile legii;

b) cheltuieli pentru lucrările realizate în conformitate cu obiectivele contractuale și potrivit legii, aferente sumelor datorate antreprenorilor în condițiile în care lucrările executate sunt recunoscute, certificate, realizate în scopul proiectului și incluse în rapoartele finale ale măsurilor ex-ISPA transmise către Comisia Europeană;

c) revendicări ale contractorilor în baza prevederilor contractuale, aprobate/acceptate în prealabil de autoritatea contractantă și/sau stabilite de instanțele de arbitraj și/sau de judecată;

d) revendicări ale contractorilor în baza prevederilor contractuale stabilite de comun acord între Autoritatea de management/Autoritatea de implementare și Autoritatea contractantă;

e) costuri de asistență și expertiză juridică și tehnică, costuri de arbitraj și/sau de judecată;

f) sume revendicate în instanțele de judecată de contractori pentru care există hotărâre definitivă și irevocabilă conform legii;

g) alte cheltuieli legale, conforme și necesare pentru continuarea și finalizarea măsurilor ex-ISPA, justificate de autoritățile contractante, necesare continuării și finalizării proiectelor ex-ISPA, care se încadrează în obiectivele memorandumurilor de finanțare, stabilite de comun acord între Autoritatea de management ex-ISPA, Autoritatea de implementare și Autoritatea contractantă, inclusiv cele cuprinse la capitolul de cheltuieli neeligibile din memorandumurile de finanțare, în cazul în care finanțarea nu este asigurată prin contractele de finanțare POS Transport.

Articolul 3

Articolul 4

Pentru a asigura angajarea, lichidarea, ordonanțarea și plata cheltuielilor aferente finalizării și implementării proiectelor ex-ISPA, Autoritatea contractantă de la nivelul beneficiarului va avea următoarele atribuții și responsabilități:

a) asigură verificarea și, după caz, aprobarea ordinelor de variație în condițiile prevăzute în contractele de execuție lucrări, cu încadrarea în indicatorii tehnico-economici aprobați în condițiile legii sau în valorile aferente planurilor financiare aprobate prin legile de ratificare a memorandumurilor de finanțare convenite între Guvernul României și Comisia Europeană, în termen de 15 zile de la înregistrarea documentelor. Ulterior aprobării ordinelor de variație, Autoritatea contractantă le înaintează Autorității de implementare și Autorității de management, în vederea emiterii avizului prealabil;

b) asigură pe parcursul implementării proiectelor ex-ISPA verificarea și, după caz, aprobarea certificatelor intermediare/finale de plată în termen de 15 zile de la înregistrarea documentelor. Ulterior aprobării acestora, Autoritatea contractantă le înaintează Autorității de implementare și Autorității de management, în vederea emiterii avizului de oportunitate;

c) asigură realitatea și legalitatea cheltuielilor care se solicită a fi decontate din bugetul de stat pentru finalizarea și implementarea proiectelor ex-ISPA;

d) asigură respectarea prevederilor contractuale în relația sa cu executanții de lucrări/prestatorii de servicii/furnizorii de bunuri și ia măsuri pentru plata datoriilor față de aceștia conform prevederilor contractuale și fondurilor alocate cu această destinație;

e) asigură respectarea prevederilor legale în domeniul achizițiilor publice în situația în care este necesară încheierea unor acte adiționale la contractele de achiziție publică, în limita fondurilor alocate cu această destinație cu avizul prealabil al Autorității de implementare și al Autorității de management;

f) asigură respectarea prevederilor legale în domeniul plăților către furnizorii de bunuri/prestatorii de servicii/executanții de lucrări;

g) plățile efectuate către furnizori pentru proiectele ex-ISPA, precum și actele adiționale încheiate la contractele de achiziție publică se notifică Autorității de management și Autorității de implementare în termen de 5 zile de la data la care a intervenit una dintre situațiile menționate anterior;

h) ia măsurile care sunt necesare pentru închiderea proiectelor ex-ISPA în conformitate cu prevederile regulamentelor Comisiei Europene în vigoare;

i) îndeplinește orice alte atribuții pentru a asigura respectarea prevederilor contractuale încheiate cu furnizorii de bunuri/prestatorii de servicii/executanții de lucrări, inclusiv, dacă este cazul, reprezentarea intereselor în instanță și/sau la comisiile de arbitraj constituite conform legii.

Articolul 5

Pentru a asigura angajarea, lichidarea, ordonanțarea și plata cheltuielilor aferente proiectelor ex-ISPA, Autoritatea de implementare de la nivelul Ministerului Transporturilor îndeplinește următoarele atribuții și responsabilități:

a) emite avizul prealabil, împreună cu Autoritatea de management, pentru procedurile de achiziție publică care sunt necesare în vederea încheierii unor eventuale acte adiționale la contractele de achiziție publică, pentru finalizarea proiectelor ex-ISPA, chiar dacă sursa de finanțare se află în bugetul altui ordonator de credite;

b) emite avizul de oportunitate, împreună cu Autoritatea de management, pentru plățile care urmează a fi efectuate către furnizorii de bunuri/prestatorii de servicii/executanții de lucrări, în baza facturii emise împreună cu documentele justificative aferente, în limita fondurilor aprobate cu această destinație, chiar dacă sursa de finanțare se află în bugetul altui ordonator de credite;

c) emite avizul prealabil, împreună cu Autoritatea de management, pentru ordinele de variație în condițiile prevăzute la art. 4 lit. a);

d) asigură monitorizarea implementării și finalizării proiectelor ex-ISPA, sens în care întocmește rapoarte de monitorizare care cuprind inclusiv situația plăților efectuate din fondurile alocate cu această destinație, precum și a eventualelor acte adiționale la contractele de achiziție publică încheiate, pe care le transmite lunar Autorității de management ex-ISPA, până la data de 25 a lunii următoare pentru luna precedentă;

e) asigură emiterea procesului-verbal de constatare a neregulilor și de stabilire a creanțelor bugetare, pentru recuperarea în conturile măsurilor a debitelor stabilite în rapoartele finale la închiderea măsurilor ex-ISPA;

f) îndeplinește orice alte atribuții pentru a asigura monitorizarea tehnică și financiară a proiectelor ex-ISPA în vederea finalizării și implementării acestora, cu respectarea prevederilor legale în vigoare, și în limita fondurilor anuale aprobate cu această destinație.

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

După încheierea procedurii de achiziție publică, în baza avizului prealabil, câte un exemplar din dosarul achiziției publice se transmite Autorității de management și Autorității de implementare, în termen de 5 zile, pentru a asigura condițiile necesare acordării avizului de oportunitate prevăzut de prezentul ordin.

Articolul 9

Articolul 10

Avizul prealabil/Avizul de oportunitate se aprobă de conducerea Autorității de management și de cea a Autorității de implementare la propunerea structurilor de specialitate din cadrul autorității.

Articolul 11

Pentru revendicările contractorilor în baza prevederilor contractuale stabilite de comun acord între Autoritatea de management/Autoritatea de implementare/Autoritatea contractantă se va proceda astfel:

a) Autoritatea contractantă transmite Autorității de management și Autorității de implementare solicitarea de revendicare a contractorilor, în termen de 10 zile de la depunerea acesteia, în baza următoarelor documente:

1. solicitare de revendicare scrisă, indicând temeiul în baza căruia are loc revendicarea conform prevederilor contractelor, semnată de reprezentatul legal al beneficiarului;

2. memoriu justificativ întocmit de contractori și aprobat de beneficiar, din care să rezulte cauza care a condus la aceste revendicări;

3. documente justificative pe care se fundamentează valoarea revendicării;

4. declarația pe propria răspundere a reprezentatului legal al Autorității contractante, conform căreia revendicarea corespunde realității, este necesară pentru finalizarea proiectului și este conformă cu prevederile contractului de execuție lucrări;

b) Autoritatea de management și Autoritatea de implementare analizează documentația de revendicare depusă de Autoritatea contractantă și verifică dacă:

1. revendicarea este prevăzută în contract și se încadrează în categoriile de cheltuieli prevăzute la art. 2;

2. există asigurată sursa de finanțare pentru finanțarea revendicării, în conformitate cu bugetul aprobat pentru ordonatorul de credite cu atribuții în domeniul transporturilor;

3. documentația depusă de beneficiar este completă;

4. revendicarea este necesară pentru finalizarea și implementarea proiectului ex-ISPA;

c) Autoritatea de management și Autoritatea de implementare emit avizul prealabil pentru revendicarea contractorului, în termen de maximum 10 zile de la data depunerii documentației complete, verificarea efectuându-se de către Autoritatea de implementare și ulterior de Autoritatea de management, în termen de maximum 5 zile pentru fiecare instituție avizatoare.

Articolul 12

Autoritatea de management/Autoritatea de implementare poate solicita revizuirea/completarea documentației depuse în vederea emiterii avizului prealabil/avizului de oportunitate, în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării documentațiilor aferente.

Articolul 13

Revendicările contractorilor, reprezentând contravaloarea lucrărilor executate/serviciilor prestate, costurile privind extinderea de timp, actualizarea prețurilor, întârzieri generate de autorități, relocări de utilități etc., însușite de Autoritatea contractantă, care au făcut obiectul unor hotărâri ale instanțelor de arbitraj și/sau de judecată, în condițiile legii, pot fi achitate de către aceasta, cu încadrarea în indicatorii tehnico-economici aprobați conform legii sau în valorile aferente planurilor financiare aprobate prin legile de ratificare a memorandumurilor de finanțare convenite între Guvernul României și Comisia Europeană, numai după obținerea avizului de oportunitate al Autorității de management/Autorității de implementare.

Articolul 14

Evaluarea și controlul capacității administrative a beneficiarilor se referă la:

a) controlul modului de implementare a instrucțiunilor emise de Autoritatea de management POS Transport, în conformitate cu prevederile contractelor de finanțare și ale regulamentelor Comisiei Europene;

b) controlul și evaluarea modului de implementare a procedurilor interne aprobate de conducerea beneficiarului și avizate de Autoritatea de management POS Transport privind derularea proiectelor cu finanțare din fonduri externe nerambursabile;

c) controlul modului de implementare a reglementărilor naționale, indiferent de forma prin care acestea sunt aprobate, care privesc beneficiarii direcți și/sau proiectele cu finanțare din fonduri externe nerambursabile;

d) controlul modului de implementare a regulamentelor Comisiei Europene aplicabile beneficiarilor direcți de fonduri externe nerambursabile;

e) evaluarea și prevenirea riscului în implementarea proiectelor cu finanțare din fonduri externe nerambursabile, precum și a riscului de implementare a procedurilor de achiziție publică care stau la baza implementării acestor proiecte;

f) controlul modului de implementare a instrucțiunilor/procedurilor care privesc asigurarea realității, legalității și regularității cheltuielilor decontate din fondurile Uniunii Europene;

g) alte reglementări naționale/europene care sunt în legătură cu implementarea proiectelor finanțate din fonduri externe nerambursabile.

Articolul 15

Obiectul evaluării și controlului capacității administrative îl fac numai beneficiarii de fonduri externe nerambursabile, astfel cum aceștia sunt definiți la

art. 5 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 64/2009

privind gestionarea financiară a instrumentelor structurale și utilizarea acestora pentru obiectivul de convergență, aprobată cu modificări prin

Legea nr. 362/2009 , cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 16

Evaluarea și controlul capacității administrative a beneficiarilor reprezintă un instrument de supervizare și control la dispoziția Autorității de management POS Transport prin care aceasta se asigură că autorizează cheltuieli incluse în cererile de rambursare numai în conformitate cu cerințele de realitate, legalitate și regularitate solicitate de regulamentele Comisiei Europene în vigoare.

Articolul 17

Evaluarea și controlul capacității administrative se realizează de către structurile de control de la nivelul Autorității de management POS Transport altele decât cele care exercită controlul potrivit

Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 66/2011

privind prevenirea, constatarea și sancționarea neregulilor apărute în obținerea și utilizarea fondurilor europene și/sau a fondurilor publice naționale aferente acestora, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 18

Articolul 19

Articolul 20

În exercitarea atribuțiilor de evaluare și control al capacității administrative a beneficiarilor, ofițerii mandatați în acest sens respectă principiile de integritate, independență și corectitudine, sub sancțiunile prevăzute de legislația în vigoare privind funcționarii publici.

Articolul 21

Articolul 22

Echipa de evaluare și control al capacității administrative a beneficiarilor, precum și echipa de evaluare a modului de implementare a măsurilor stabilite prin raportul de control au următoarele atribuții și competențe:

a) verifică modul de implementare a instrucțiunilor/ procedurilor/reglementărilor naționale/reglementărilor europene privind derularea proiectelor la beneficiarii direcți de fonduri externe nerambursabile;

b) verifică modul de respectare a cerințelor de legalitate, realitate, regularitate a cheltuielilor care au fost autorizate de Autoritatea de management POS Transport pentru a fi cuprinse în cererile de rambursare;

c) stabilesc eventualele încălcări ale reglementărilor menționate la lit. a);

d) stabilesc eventualele încălcări ale reglementărilor menționate la lit. a) la nivel de proiect cu finanțare din fonduri externe nerambursabile, sens în care au dreptul să solicite documente justificative de la beneficiarii direcți;

e) stabilesc măsurile care urmează a fi luate de către beneficiari pentru înlăturarea deficiențelor constatate și termenele de implementare a acestora, inclusiv persoanele responsabile;

f) constată încălcarea reglementărilor menționate la lit. a) și le consemnează în rapoartele de control/notele de conformare;

g) constată și aplică contravențiile cu respectarea prevederilor legale în vigoare privind regimul juridic al contravențiilor;

h) îndeplinesc orice alte atribuții pentru evaluarea și controlul capacității administrative a beneficiarilor, astfel cum acestea sunt stabilite prin mandatele de control aprobate de conducerea Autorității de management POS Transport.

Articolul 23

Termenele de elaborare, aprobare și de exercitare a căilor de atac pe cale administrativă sunt cele prevăzute de legislația în vigoare privind reglementarea unor măsuri în domeniul instrumentelor structurale pentru care beneficiarii au calitatea de beneficiari direcți de fonduri externe nerambursabile.

Articolul 24

În perioada de programare 2007-2013 numai ordonatorul principal de credite cu rol de Autoritate de management în domeniul transporturilor poate exercita atribuții și competențe referitoare la:

a) coordonarea și/sau implementarea proiectelor a căror finanțare este asigurată din fonduri structurale în domeniul transporturilor pentru direcțiile/structurile de specialitate din cadrul Autorității de management POS Transport;

b) coordonarea activității beneficiarilor de fonduri externe nerambursabile de sub autoritatea sa pentru implementarea proiectelor a căror finanțare este asigurată din fonduri structurale în domeniul transporturilor, pe bază de acord de delegare de competențe și numai cu respectarea contractelor de finanțare, respectiv a regulamentelor Comisiei Europene;

c) monitorizarea activității beneficiarilor care implementează proiecte finanțate din fonduri structurale în domeniul transporturilor care nu sunt sub autoritatea sa, în conformitate cu prevederile contractului de finanțare.

Articolul 25