Normele din 27 august 2013
de efectuare a notificărilor și de soluționare a cererilor de autorizare a efectuării unor tranzacții financiare
prezumat în vigoare
Capitolul I Dispoziții generale
Articolul 1
Prezentele norme metodologice sunt elaborate în conformitate cu prevederile
art. II din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 128/2010
pentru modificarea și completarea
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată prin
Legea nr. 60/2011 , și reglementează modul de aplicare a restricțiilor privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian, stabilite prin prevederile
Regulamentului (UE) nr. 267/2012
al Consiliului din 23 martie 2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului și de abrogare a
Regulamentului (UE) nr. 961/2010
, denumit în continuare
Regulamentul nr. 267/2012
.
Articolul 2
În sensul prezentelor norme metodologice, următorii termeni sunt definiți după cum urmează:
a) restricții privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian, adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare - conform definiției prevăzute la
art. 2 lit. g^1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , cu modificările și completările ulterioare;
b) prestator de servicii de plată - conform definiției prevăzute la
art. 2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009
privind serviciile de plată, aprobată cu modificări prin
Legea nr. 197/2010 , cu modificările și completările ulterioare;
c) transfer de fonduri - conform definiției prevăzute la art. 1 lit. (t) din
Regulamentul nr. 267/2012
;
d) fonduri - conform definiției prevăzute la art. 1 lit. (l) din
Regulamentul nr. 267/2012
;
e) plătitor - conform definiției prevăzute la
art. 5 pct. 25 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 , aprobată cu modificări prin
Legea nr. 197/2010 , cu modificările și completările ulterioare;
f) beneficiar - conform definiției prevăzute la
art. 5 pct. 4 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 , aprobată cu modificări prin
Legea nr. 197/2010 , cu modificările și completările ulterioare;
g) persoană, entitate sau organism iranian - conform definiției prevăzute la art. 1 lit. (o) din
Regulamentul nr. 267/2012
;
h) notificare prealabilă - procedura prin care Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, este înștiințat în prealabil, în scris, cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau din partea unei persoane, entități sau organism iranian, pentru care
Regulamentul nr. 267/2012
stabilește obligativitatea notificării prealabile;
i) cerere de autorizare - documentul prin care se solicită Oficiului autorizarea prealabilă privind efectuarea unui transfer de fonduri către sau din partea unei persoane, entități sau organism iranian, pentru care
Regulamentul nr. 267/2012
stabilește obligativitatea autorizării prealabile;
j) autorizare prealabilă - procedura prin care Oficiul prezintă acordul cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian;
k) tranzacții care par să aibă legătură între ele - conform definiției prevăzute la art. 30 alin. (2) din
Regulamentul nr. 267/2012
;
l) stat terț - oricare alt stat care nu intră sub incidența prevederilor art. 49 din
Regulamentul nr. 267/2012
.
Capitolul II Restricții privind transferurile de fonduri și servicii financiare
Articolul 3
Autoritatea competentă să primească notificări, să primească și să soluționeze cereri de autorizare a efectuării unor tranzacții financiare, pentru punerea în aplicare a prevederilor art. 30 din
Regulamentul nr. 267/2012
, este Oficiul.
Articolul 4
Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian se face cu cel puțin o zi lucrătoare înainte de efectuarea transferului.
Articolul 5
Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian se întocmește în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, fiind completată, semnată și ștampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, sau se efectuează prin mijloace electronice, în forma stabilită de Oficiu, conform anexei nr. 1A ori nr. 1B, după caz.
Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să notifice Oficiul, în numele lor, cu privire la efectuarea unor transferuri de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian.
În situația prevăzută la alin. (2), acordarea unei împuterniciri de către prestatorul de servicii de plată altei persoane nu îl exonerează pe acesta de îndeplinirea obligațiilor legale stabilite de reglementările europene și naționale.
Formularul de împuternicire a altei persoane pentru notificarea Oficiului în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 2.
Articolul 6
Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian se depune, în format tipărit, în dublu exemplar, direct la sediul Oficiului.
Instituțiile de credit și sucursalele din România ale instituțiilor de credit străine pot transmite notificările prealabile în format electronic, prin rețeaua de comunicație interbancară, conform protocoalelor încheiate cu Oficiul.
Articolul 7
Oficiul confirmă primirea notificării prealabile astfel:
a) eliberează pe loc emitentului exemplarul al doilea al notificării prealabile cu număr de înregistrare de primire la Oficiu;
b) electronic, pentru situația prevăzută la art. 6 alin. (2).
Articolul 8
Cererea de autorizare prealabilă se întocmește conform formularului-tip prevăzut în anexa nr. 3A ori nr. 3B, după caz.
Condițiile de nulitate ale autorizării, obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește autorizarea, exonerările sunt stipulate în anexa nr. 3C, care constituie pagina a doua a formularelor prevăzute la alin. (1).
Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să adreseze Oficiului, în numele lor, cererea de autorizare prealabilă pentru efectuarea unor transferuri de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian.
Formularul de împuternicire a altei persoane pentru transmiterea la Oficiu a cererii de autorizare prealabilă în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 4.
Articolul 9
Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian se întocmește în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, conform formularului-tip, fiind completată, semnată și ștampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz.
Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian se depune direct la registratura Oficiului, fiind însoțită de documentele necesare în vederea susținerii acesteia.
În funcție de tipul și scopul transferului de fonduri, prestatorul de servicii de plată sau persoana împuternicită de acesta ori plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, are obligația de a analiza și verifica veridicitatea informațiilor și de a depune la registratura Oficiului, în vederea susținerii cererii de autorizare prealabilă, următoarele documente, în copie certificată "conform cu originalul":
a) în cazul transferurilor de fonduri către o persoană, entitate sau organism iranian, cererea de autorizare prealabilă va fi însoțită, după caz, în funcție de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la plătitor:
(i) documente de înființare și funcționare, acte adiționale la acestea, acte de constituire ale plătitorului, precum și certificatul de înregistrare a societății sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice;
(îi) certificatul constatator, eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului, care să nu fie mai vechi de 3 luni;
(iii) factura furnizorului, declarație pe propria răspundere sau alt document care evidențiază obligația de plată;
(iv) contractul sau alt document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri;
(v) declarația vamală, licențe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX sau alte autorizații necesare, după caz, în funcție de specificul tranzacției;
(vi) date de identificare privind transportatorul și asigurătorul bunurilor importate;
(vii) cerere de consultanță, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX;
(viii) documente avizate de Ministerul Economiei, Comerțului și Mediului de Afaceri și/sau Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX pentru produsele din anexele la
Regulamentul nr. 267/2012
, conform legislației;
b) în cazul transferurilor de fonduri de la o persoană, entitate sau organism iranian, cererea de autorizare prealabilă va fi însoțită, după caz, în funcție de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la beneficiar:
(i) documente de înființare și funcționare, acte adiționale la acestea, acte de constituire ale beneficiarului transferului de fonduri, precum și certificatul de înregistrare a societății sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice;
(îi) certificatul constatator al beneficiarului transferului de fonduri, eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului, care să nu fie mai vechi de 3 luni;
(iii) factura furnizorului, declarație pe propria răspundere sau alt document care evidențiază obligația de plată;
(iv) contractul sau alt document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri;
(v) declarația vamală, licențe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX sau alte autorizații necesare, după caz, în funcție de specificul tranzacției;
(vi) date de identificare privind transportatorul și asigurătorul bunurilor exportate;
(vii) cerere de consultanță, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX;
(viii) documente avizate de Ministerul Economiei, Comerțului și Mediului de Afaceri și/sau Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX pentru produsele prevăzute de
Regulamentul nr. 267/2012
, conform legislației.
În situația în care documentele prevăzute la alin. (3) sunt redactate într-o limbă străină, se vor depune însoțite de traducerea autorizată în limba română.
Articolul 10
Oficiul poate solicita, în scris, solicitantului cererii de autorizare prealabilă, la momentul depunerii dosarului de autorizare prealabilă și/sau în timpul procedurii de autorizare prealabilă, în funcție de specificul transferului de fonduri, clarificări scrise și/sau documente pe care le consideră necesare.
Documentele sau clarificările prevăzute la alin. (1) se depun la registratura Oficiului în termen de 5 zile lucrătoare, în condițiile prevăzute la art. 11.
Pentru aplicarea prevederilor alin. (1), solicitantul are obligația de a comunică în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă date de contact care să permită o comunicare promptă cu Oficiul.
Articolul 11
Documentele solicitate pentru susținerea cererii de autorizare prealabilă se depun la registratura Oficiului îndosariate, numerotate, semnate și ștampilate pe fiecare pagină de solicitant.
Oficiul confirmă primirea cererii de autorizare prealabilă și a dosarului cuprinzând documentele necesare în vederea obținerii autorizării prealabile, specificând și numărul de file conținut de acesta, prin remiterea către emitent a exemplarului al doilea al cererii, cu număr de înregistrare de primire la Oficiu.
Oficiul primește cererile de autorizare prealabilă prin registratură, în cadrul programului de lucru, afișat pe site-ul instituției.
Articolul 12
Autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian se eliberează de Oficiu în termen de maximum 28 de zile calendaristice de la înregistrarea cererii de autorizare prealabilă, în forma prevăzută, după caz, în anexa nr. 5A ori nr. 5B.
Condițiile de nulitate ale autorizării, obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește autorizarea, exonerările sunt stipulate în anexa nr. 5C, care constituie pagina a doua a formularelor prevăzute la alin. (1).
Autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian se consideră acordată în cazul în care Oficiul a primit o cerere pentru autorizarea prealabilă a efectuării transferului de fonduri și nu a formulat, în termenul prevăzut la alin. (1), obiecții scrise cu privire la transferul de fonduri respectiv.
Articolul 13
Oficiul confirmă prestatorului de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri, în format electronic, prin intermediul rețelei de comunicații interbancare, emiterea autorizației prealabile referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian.
Autorizația prealabilă este ridicată direct de la sediul Oficiului de către solicitant, pe suport hârtie, în original.
Prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian ridică autorizația prealabilă în original, pe suport hârtie, de la registratura Oficiului.
Articolul 14
Oficiul nu acordă autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian în următoarele cazuri:
a) în condițiile prevăzute la art. 30 alin. (4) din
Regulamentul nr. 267/2012
;
b) cererea de autorizare prealabilă și/sau documentele care susțin cererea nu sunt complete, nu sunt semnate/certificate "conform cu originalul" sau semnatarul nu poate fi identificat;
c) cererea de autorizare prealabilă nu este redactată în limba română și/sau, după caz, documentele care susțin cererea nu sunt însoțite de traducerea autorizată în limba română;
d) solicitantul autorizării nu depune, în termen de 5 zile, documentele solicitate de Oficiu pentru susținerea cererii de autorizare;
e) cererea de autorizare prealabilă a făcut obiectul unei autorizări anterioare;
f) în alte cazuri justificate.
În situația respingerii unei cereri de autorizare prealabilă, Oficiul formulează obiecții scrise cu privire la transferul de fonduri, conform formularului de înștiințare prevăzut în anexa nr. 6.
Articolul 15
Oficiul transmite obiecțiile scrise referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian prestatorului de servicii de plată care solicită transferul de fonduri sau persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă și să ridice autorizația prealabilă ori plătitorului sau beneficiarului, după caz.
În situația în care obiecțiile scrise sunt comunicate persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă, Oficiul transmite, în format electronic, o copie a obiecțiilor scrise și prestatorului de servicii de plată sau plătitorului ori beneficiarului, după caz, la adresa indicată în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă.
În situația respingerii unei cereri de autorizare prealabilă a unor transferuri de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian, Oficiul va înștiința Ministerul Afacerilor Externe, în vederea informării autorităților competente din statele membre, și Comisia Europeană, prin Oficiul pentru Implementarea Sancțiunilor Internaționale.
Capitolul III Dispoziții finale
Articolul 16
În cazul transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian pentru care s-a realizat procedura notificării/autorizării prealabile, dar care nu sau mai realizat, emitenții notificărilor prealabile/cererilor de autorizare prealabilă au obligația să înștiințeze, de îndată, Oficiul.
Articolul 17
Oficiul poate transmite date și informații referitoare la transferurile de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian supuse procedurii de notificare prealabilă către alte autorități/instituții, cu respectarea prevederilor legale.
Articolul 18
Cursul valutar luat în considerare la stabilirea valorii transferului de fonduri este cel stabilit de Banca Națională a României pentru ziua în care Oficiul primește notificarea prealabilă sau cererea de autorizare prealabilă, după caz.
Articolul 19
Notificările și autorizațiile prealabile referitoare la transferuri de fonduri către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian transmise/emise de alte state membre vor fi comunicate Oficiului de către prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri sau de către plătitor ori beneficiar, după caz.
Articolul 20
Formularele prevăzute în anexele nr. 1A, 1B, 2, 3A, 3B, 3C, 4, 5A, 5B, 5C și 6 pot fi accesate pe site-ul Oficiului: www.onpcsb.ro
Articolul 21
Anexele nr. 1A, 1B, 2, 3A, 3B, 3C, 4, 5A, 5B, 5C și 6 fac parte integrantă din prezentele norme metodologice.
Anexa 1 A
la normele metodologice
NOTIFICARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloace
electronice, către o persoană, entitate sau organism iranian
Data
Nume, adresă, datele de identificare și de
contact ale persoanei care notifică transferul
Rolul persoanei care notifică avut în transferul
de fonduri
Plătitor (nume, adresă, date de identificare și
de contact)
Prestatorul de servicii de plată al plătitorului
(nume, adresă, date de identificare și de contact)
Beneficiar (nume, adresă, date referitoare la cont)
Prestatorul de servicii de plată al beneficiarului
(nume, adresă, date de identificare și de contact)
Circuitul plății (detalii despre alți prestatori de
servicii de plată intermediari - nume, adrese,
conturi date de identificare și de contact)
Suma transferată (echivalent euro, dacă transferul
se realizează în alte valute)
Scopul transferului
Transferul se efectuează printr-o singură
operațiune sau prin mai multe operațiuni ce par să
aibă legătură între ele. (detalii privind
tranzacțiile succesive, scadențare)
Alte autorizații/licențe emise de autorități ale
statului român sau ale unui alt stat membru UE
Descrierea împrejurărilor care determină încadrarea
plătitorului/beneficiarului în categoria persoană,
entitate sau organism iranian, astfel cum este
definită la art. 1 lit. (o) din Regulamentul (UE)
nr. 267/2012 al Consiliului din 23 martie 2012
privind măsuri restrictive împotriva Iranului și
de abrogare a Regulamentului (UE) nr. 961/2010
Alte informații relevante pentru efectuarea
transferului
Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise
în prezenta notificare sunt exacte și au fost menționate cu bună-credință,
cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută cu intenție
mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările în vigoare.
Data .......................
Ștampila .................
Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate ............
Anexa 1 B
la normele metodologice
NOTIFICARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloace
electronice, din partea unei persoane, entități sau organism iranian
Data
Nume, adresă, datele de identificare și de
contact ale persoanei care notifică transferul
Rolul persoanei care notifică avut în transferul
de fonduri
Plătitor (nume, adresă, date referitoare la cont)
Prestatorul de servicii de plată al plătitorului
(nume, adresă, date de identificare și de contact)
Beneficiar (nume, adresă, date de identificare și
de contact)
Prestatorul de servicii de plată al beneficiarului
(nume, adresă, date de identificare și de contact)
Circuitul plății (detalii despre alți prestatori de
servicii de plată intermediari - nume, adrese,
conturi date de identificare și de contact)
Suma transferată (echivalent euro, dacă transferul
se realizează în alte valute)
Scopul transferului
Transferul se efectuează printr-o singură
operațiune sau prin mai multe operațiuni ce par să
aibă legătură între ele. (detalii privind
tranzacțiile succesive, scadențare)
Alte autorizații/licențe emise de autorități ale
statului român sau ale unui alt stat membru UE
Descrierea împrejurărilor care determină încadrarea
plătitorului/beneficiarului în categoria persoană,
entitate sau organism iranian, astfel cum este
definită la art. 1 lit. (o) din Regulamentul (UE)
nr. 267/2012 al Consiliului din 23 martie 2012
privind măsuri restrictive împotriva Iranului și
de abrogare a Regulamentului (UE) nr. 961/2010
Alte informații relevante pentru efectuarea
transferului
Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise
în prezenta notificare sunt exacte și au fost menționate cu bună-credință,
cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune făcută cu intenție
mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările în vigoare.
Data .......................
Ștampila .................
Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate ............
Anexa 2 la normele metodologice
ÎMPUTERNICIRE
pentru notificarea prealabilă a Oficiului
Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
Prin prezenta, ........(prestatorul de servicii de plată)........., reprezentat legal prin .............................., împuternicește pe ......(numele și prenumele)......., posesor al CI seria ........ nr. ............., CNP ............................./......(denumire, sediu, CUI)...., reprezentată legal prin ......(nume, prenume)..........., ca, în numele ...........(prestatorul de servicii de plată)......, să se adreseze Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, în vederea notificării prealabile și să ridice confirmarea notificării prealabile a Oficiului privind următorul transfer de fonduri către/din partea unei persoane, entități sau organism iranian:
..........................................................................
..........................................................................
..........................................................................
Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele stipulate anterior.
DATA SEMNĂTURA
................ ..............................
Reprezentant legal al prestatorului
de servicii de plată
Anexa 3 A
la normele metodologice
CERERE DE AUTORIZARE
privind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloace
electronice, către o persoană, entitate sau organism iranian
Data
Nume, adresă, datele de identificare și de
contact ale persoanei care solicită autorizarea
Rolul solicitantului avut în transferul de fonduri
Plătitor (nume, adresă, date de identificare și
de contact)
Prestatorul de servicii de plată al plătitorului
(nume, adresă, date de identificare și de contact)
Beneficiar (nume, adresă, date referitoare la cont)
Prestatorul de servicii de plată al beneficiarului
(nume, adresă, date de identificare și de contact)
Circuitul plății (detalii despre alți prestatori de
servicii de plată intermediari - nume, adrese,
conturi date de identificare și de contact)
Suma transferată (echivalent euro, dacă transferul
se realizează în alte valute)
Scopul transferului
Transferul se efectuează printr-o singură
operațiune sau prin mai multe operațiuni ce par să
aibă legătură între ele. (detalii privind
tranzacțiile succesive, scadențare)
Alte autorizații/licențe emise de autorități ale
statului român sau ale unui alt stat membru UE
Descrierea împrejurărilor care determină încadrarea
plătitorului/beneficiarului în categoria persoană,
entitate sau organism iranian, astfel cum este
definită la art. 1 lit. (o) din Regulamentul (UE)
nr. 267/2012 al Consiliului din 23 martie 2012
privind măsuri restrictive împotriva Iranului și de
abrogare a Regulamentului (UE) nr. 961/2010
Alte informații relevante pentru efectuarea
transferului
Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise
în prezenta cerere de autorizare sunt exacte și au fost menționate cu
bună-credință, cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune
făcută cu intenție mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările
în vigoare.
De asemenea, declar că am luat cunoștință de condițiile de nulitate ale
autorizării, obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește
autorizarea, exonerări, prevăzute pe pagina a doua a prezentei.
Înțeleg că Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
are dreptul de a solicita, în scopul efectuării activităților specifice,
orice documente doveditoare considerate necesare.
Data .................
Ștampila ...................
Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate .............
Anexa 3 B
la normele metodologice
CERERE DE AUTORIZARE
privind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloace
electronice, din partea unei persoane, entități sau organism iranian
Data
Nume, adresă, datele de identificare și de
contact ale persoanei care solicită autorizarea
Rolul solicitantului avut în transferul de fonduri
Plătitor (nume, adresă, date referitoare la cont)
Prestatorul de servicii de plată al plătitorului
(nume, adresă, date de identificare și de contact)
Beneficiar (nume, adresă, date de identificare și
de contact)
Prestatorul de servicii de plată al beneficiarului
(nume, adresă, date de identificare și de contact)
Circuitul plății (detalii despre alți prestatori de
servicii de plată intermediari - nume, adrese,
conturi date de identificare și de contact)
Suma transferată (echivalent euro, dacă transferul
se realizează în alte valute)
Scopul transferului
Transferul se efectuează printr-o singură
tranzacție sau prin mai multe tranzacții ce par să
aibă legătură între ele. (detalii privind
tranzacțiile succesive, scadențare)
Alte autorizații/licențe emise de autorități ale
statului român sau ale unui alt stat membru UE
Descrierea împrejurărilor care determină încadrarea
plătitorului/beneficiarului în categoria persoană,
entitate sau organism iranian, astfel cum este
definită la art. 1 lit. (o) din Regulamentul (UE)
nr. 267/2012 al Consiliului din 23 martie 2012
privind măsuri restrictive împotriva Iranului și de
abrogare a Regulamentului (UE) nr. 961/2010
Alte informații relevante pentru efectuarea
transferului
Certific pe propria răspundere faptul că datele și informațiile înscrise
în prezenta cerere de autorizare sunt exacte și au fost menționate cu
bună-credință, cunoscând că pentru orice declarație falsă sau omisiune
făcută cu intenție mă voi expune sancțiunilor prevăzute de reglementările
în vigoare.
De asemenea, declar că am luat cunoștință de condițiile de nulitate ale
autorizării, obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește
autorizarea, exonerări, prevăzute pe pagina a doua a prezentei.
Înțeleg că Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
are dreptul de a solicita, în scopul efectuării activităților specifice,
orice documente doveditoare considerate necesare.
Data .................
Ștampila ...................
Numele și prenumele, funcția și semnătura persoanei autorizate .............
- Pagina a doua a anexelor nr. 3A și 3B -
Anexa 3C la normele metodologice
CONDIȚIILE DE NULITATE ALE AUTORIZĂRII
Obligațiile speciale ale persoanei care solicită
și primește autorizarea
EXONERĂRI
1. Autorizarea devine nulă în situația în care anumite informații solicitate nu sunt prezentate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deși solicitantul are cunoștință de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului.
2. Autorizarea devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informații, în mod deliberat sau nu, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare emisă de Oficiu.
3. Autorizarea se referă numai la elementele și/sau informațiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operațiunilor pe care le derulează, în situația în care nu comunică Oficiului toate elementele și/sau informațiile aferente transferului.
4. Solicitantul va renunța la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări, dacă ia cunoștință de elemente și/sau informații noi, ulterioare întocmirii acestei autorizații, de natură să facă tranzacția incompatibilă cu reglementările europene sau naționale din acest domeniu.
5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca această autorizație pentru a pune fondurile și/sau resursele economice la dispoziția unei persoane și/sau unei entități supuse regimului sancțiunilor internaționale.
6. Solicitantul declară pe propria răspundere faptul că cererea de autorizare a transferului, inclusiv transferul în sine, nu este contrară dispozițiilor actelor normative europene și/sau naționale în vigoare.
7. În situația în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu, precum și asupra faptului că intermediarul respectă toate reglementările europene și naționale din domeniu.
8. Solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu.
9. Pentru oricare din situațiile prezentate anterior, Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară.
10. Prezenta face parte integrantă din Cererea de autorizare.
Am luat cunoștință, ...................................
(numele, prenumele și semnătura solicitantului)
Anexa 4 la normele metodologice
ÎMPUTERNICIRE
pentru depunerea cererii de autorizare prealabilă la
Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
Prin prezenta, .......(prestatorul de servicii de plată).........., reprezentat legal prin ................................, împuternicește pe ........(numele și prenumele)......, posesor al CI seria ........ nr. ......., CNP .........................../........(denumire, sediu, CUI)....., reprezentată legal prin .......(nume, prenume)........., ca, în numele ........(prestatorul de servicii de plată)......, să se adreseze Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, pentru depunerea cererii de autorizare și să ridice confirmarea primirii cererii de autorizare prealabilă a Oficiului privind următorul transfer de fonduri către/din partea unei persoane, entități sau organism iranian:
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele sus-menționate.
DATA SEMNĂTURA
............... ............................
Reprezentantul legal al prestatorului
de servicii de plată
Anexa 5 A
la normele metodologice
AUTORIZARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri către o persoană,
entitate sau organism iranian
*Font 9*
GUVERNUL ROMÂNIEI
OFICIUL NAȚIONAL DE PREVENIRE ȘI
STEMA
COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR
ROMÂNIEI
Str. Ion Florescu nr. 1,
sectorul 3, București
Telefon: 315.52.80, Fax: 315.52.27
E-mail: onpcsb@onpcsb.ro
Web-site: www.onpcsb.ro
Autorizare prealabilă
privind transferul de fonduri
către o persoană, entitate
sau organism iranian
Nr. ..................
1. Prestatorul de servicii
de plată
.............................
Adresa/date de identificare
.............................
.............................
.............................
.............................
Tel./fax ....................
.............................
Țara ........................
.............................
2. Plătitor
.............................
Adresa/date de identificare
.............................
.............................
.............................
.............................
Tel./fax ....................
.............................
Țara ........................
.............................
3. Beneficiar
.............................
Adresa/date de identificare
.............................
.............................
.............................
.............................
Tel./fax ....................
.............................
Țara ........................
.............................
4. Denumirea/Descrierea tranzacției în baza căreia se efectuează transferul de fonduri
5. Suma autorizată pentru transfer (se completează în cifre, litere, valută și
echivalent euro)
Această autorizare își pierde valabilitatea în condițiile stipulate în pagina a doua.
Spațiu rezervat pentru Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
Data emiterii ...........
Ștampila ...........
Președintele Oficiului Național de
Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
................................
Anexa 5 B
la normele metodologice
AUTORIZARE PREALABILĂ
privind transferuri de fonduri din partea unei persoane,
entități sau organism iranian
*Font 9*
GUVERNUL ROMÂNIEI
OFICIUL NAȚIONAL DE PREVENIRE ȘI
STEMA
COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR
ROMÂNIEI
Str. Ion Florescu nr. 1,
sectorul 3, București
Telefon: 315.52.80, Fax: 315.52.27
E-mail: onpcsb@onpcsb.ro
Web-site: www.onpcsb.ro
Autorizare prealabilă
privind transferul de fonduri
din partea unei persoane, entități
sau organism iranian
Nr. ..................
1. Prestatorul de servicii
de plată
.............................
Adresa/date de identificare
.............................
.............................
.............................
.............................
Tel./fax ....................
.............................
Țara ........................
.............................
2. Plătitor
.............................
Adresa/date de identificare
.............................
.............................
.............................
.............................
Tel./fax ....................
.............................
Țara ........................
.............................
3. Beneficiar
.............................
Adresa/date de identificare
.............................
.............................
.............................
.............................
Tel./fax ....................
.............................
Țara ........................
.............................
4. Denumirea/Descrierea tranzacției în baza căreia se efectuează transferul de fonduri
5. Suma autorizată pentru transfer (se completează în cifre, litere, valută și
echivalent euro)
Această autorizare își pierde valabilitatea în condițiile stipulate în pagina a doua.
Spațiu rezervat pentru Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
Data emiterii ...........
Ștampila ...........
Președintele Oficiului Național de
Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
................................
- Pagina a doua a anexelor nr. 5A și 5B -
Anexa 5C la normele metodologice
CONDIȚIILE DE NULITATE ALE AUTORIZĂRII
Obligațiile speciale ale persoanei care solicită și
primește autorizarea
EXONERĂRI
1. Autorizarea devine nulă în situația în care anumite informații solicitate nu sunt prezentate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deși solicitantul are cunoștință de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului.
2. Autorizarea devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informații, în mod deliberat sau nu, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare emisă de Oficiu.
3. Autorizarea se referă numai la elementele și/sau informațiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operațiunilor pe care le derulează, în situația în care nu comunică Oficiului toate elemente și/sau informațiile aferente transferului.
4. Solicitantul va renunța la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări, dacă ia cunoștință de elemente și/sau informații noi, ulterioare întocmirii acestei autorizații, de natură să facă tranzacția incompatibilă cu reglementările europene sau naționale din acest domeniu.
5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca această autorizație pentru a pune fondurile și/sau resursele economice la dispoziția unei persoane și/sau unei entități supuse regimului sancțiunilor internaționale.
6. În situația în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu, precum și asupra faptului că intermediarul respectă toate reglementările europene și naționale din domeniu.
7. Pentru oricare din situațiile prezentate anterior, Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară.
8. Prezenta face parte integrantă din autorizarea prealabilă.
Am luat cunoștință, .............................................
(numele, prenumele și semnătura solicitantului)
Anexa 6 la normele metodologice
ÎNȘTIINȚARE
privind respingerea cererii de autorizare pentru transferuri de
fonduri către/din partea unei persoane, entități sau organism iranian
*Font 9*
GUVERNUL ROMÂNIEI
OFICIUL NAȚIONAL DE PREVENIRE ȘI
STEMA
COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR
ROMÂNIEI
Str. Ion Florescu nr. 1,
sectorul 3, București
Telefon: 315.52.80, Fax: 315.52.27
E-mail: onpcsb@onpcsb.ro
Web-site: www.onpcsb.ro
Respingerea cererii de autorizare
privind transferul de fonduri
către/din partea unei persoane,
entități sau organism iranian
Nr. ..................
1. Prestatorul de servicii
de plată
.............................
Adresa/date de identificare
.............................
.............................
.............................
.............................
Tel./fax ....................
.............................
Țara ........................
.............................
2. Plătitor
.............................
Adresa/date de identificare
.............................
.............................
.............................
.............................
Tel./fax ....................
.............................
Țara ........................
.............................
3. Beneficiar
.............................
Adresa/date de identificare
.............................
.............................
.............................
.............................
Tel./fax ....................
.............................
Țara ........................
.............................
4. Denumirea/Descrierea tranzacției în baza căreia se efectuează transferul de fonduri
5. Suma pentru care a fost solicitată autorizarea transferului (se completează în cifre,
litere, valută și echivalent euro)
6. Motivele de respingere a cererii de autorizare
Data emiterii ...........
Ștampila ...........
Președintele Oficiului Național de
Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
................................
--------
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.