Regulamentul nr. 7/1999

Articolul 1

Prezentul regulament stabilește norme cu privire la alocarea și distribuirea de către registrele independente de coduri confidențiale pentru conturile de valori mobiliare deținute de investitori.

Articolul 2

Alocarea codurilor se face de către fiecare registru independent, pe baza unor proceduri ale Societății Naționale de Compensare, Decontare și Depozitare pentru Valori Mobiliare (S.N.C.D.D.), aprobate de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.). Fiecărui cont de valori mobiliare al fiecărui investitor i se aloca câte un cod confidențial. În cazul schimbării codului la cererea titularului, costurile vor fi suportate de către investitor.

Articolul 3

Codul este strict confidențial și se face cunoscut numai titularului de cont.

Articolul 4

Operațiunea de alocare și de distribuire a codurilor, efectuată de către registrele independente și de S.N.C.D.D., se face cu respectarea stricta a confidențialității, fiind supusă regimului informațiilor confidențiale.

Articolul 5

În termen de 5 zile lucrătoare de la data aprobării de principiu de către C.N.V.M. a modalitatii de distribuire a codurilor registrele independente vor informa investitorii despre modalitatea de distribuire a acestora, prin intermediul a cel puțin 3 ziare de circulație naționala.

Articolul 6

Termenul de îndeplinire a obligațiilor prevăzute în prezentul regulament este de 60 de zile de la data intrării în vigoare a acestuia.

Articolul 7

Încălcarea prevederilor prezentului regulament și a regimului informațiilor confidențiale constituie contravenție, dacă fapta săvârșită nu constituie infracțiune.

În funcție de gravitatea faptei, C.N.V.M. va sanctiona persoanele juridice responsabile astfel:

a) cu amendă de la 100 milioane lei la 1 miliard lei;

b) cu suspendarea autorizației de funcționare a societății;

c) cu retragerea autorizației de funcționare a societății;

d) cu anularea autorizației de funcționare a societății.

Pentru persoanele fizice responsabile sancțiunea aplicată de C.N.V.M. poate fi:

e) amenda de la 10 milioane lei la 100 milioane lei;

f) suspendarea autorizației acordate de C.N.V.M.;

g) retragerea autorizației acordate de C.N.V.M.;

h) interzicerea temporară sau definitivă a desfășurării oricăror activități pe piața de capital.

Articolul 8

Prezentul regulament intră în vigoare la data de 16 august 1999.