Acordul din 13 septembrie 2002

Articolul 1

Condiții generale; definiții

Secțiunea 1.01. "Condițiile generale ale Băncii aplicabile acordurilor de împrumut și garanție pentru împrumuturi denominate într-o singura valuta" din data de 30 mai 1995 (după cum au fost amendate până la 6 octombrie 1999) (Condițiile generale) constituie parte integrantă a acestui acord.

Secțiunea 1.02. Dacă din context nu reiese altfel, termenii definiți în Condițiile generale și în preambulul acestui acord au semnificatiile respective prevăzute de acestea, iar următorii termeni suplimentari au următoarele înțelesuri:

a) APAPS reprezintă Autoritatea pentru Privatizare și Administrarea Participatiilor Statului a Împrumutatului;

b) raport de management financiar reprezintă fiecare raport elaborat în conformitate cu secțiunea 4.02 a acestui acord;

c) UMP reprezintă Unitatea de management a proiectului, stabilită în cadrul Ministerului Finanțelor Publice al Împrumutatului;

d) coordonatorul proiectului reprezintă conducătorul Comitetului de coordonare al proiectului, ale cărui atribuții și responsabilități vor fi îndeplinite de ministrul finanțelor publice sau succesorul sau;

e) CCP reprezintă Comitetul de coordonare al proiectului la care se face referire în secțiunea 3.05 a acestui acord și a cărui componenta poate fi schimbată din când în când, în baza celor convenite cu Banca; și

f) contul special reprezintă contul la care se face referire în secțiunea 2.02 b) a acestui acord.

Articolul 2

Împrumutul

Secțiunea 2.01. Banca este de acord sa imprumute Împrumutatului, în termenii și condițiile prevăzute sau la care se face referire în acordul de împrumut, o sumă egala cu optsprezece milioane șase sute mii dolari S.U.A. (18.600.000 USD).

Secțiunea 2.02. a) Suma împrumutului poate fi trasa din contul împrumutului în conformitate cu prevederile anexei nr. 1 la acest acord, pentru cheltuieli efectuate (sau, dacă Banca va fi fost de acord, care urmează să fie efectuate) privind costul rezonabil al bunurilor, lucrărilor și serviciilor necesare pentru proiect și care urmează să fie finanțate din sumele împrumutului.

b) Pentru scopurile proiectului, Împrumutatul poate deschide și menține la o banca un cont special de depozit în dolari S.U.A., în termeni și condiții satisfăcătoare pentru Banca, având protecția adecvată împotriva compensării, sechestrului și popririi. Depozitele în și plățile din contul special vor fi efectuate în conformitate cu prevederile anexei nr. 5 la acest acord.

Secțiunea 2.03. Data închiderii va fi 30 iunie 2005 sau o altă dată ulterioară pe care o va stabili Banca. Banca va notifica prompt Împrumutatul despre această dată ulterioară.

Secțiunea 2.04. Împrumutatul va plati Băncii un comision, într-o sumă egala cu un procent (1%) din suma împrumutului. Acest comision va trebui plătit în maximum 30 (treizeci) de zile de la data intrării în vigoare a împrumutului.

Secțiunea 2.05. Împrumutatul va plati periodic Băncii un comision de angajament la o rata de trei pătrimi dintr-un procent (3/4 din 1%) pe an, aplicat la suma netrasa a împrumutului.

Secțiunea 2.06. a) Împrumutatul va plati periodic dobânda aferentă sumei împrumutului, trasa și nerambursata, la o rata egala pentru fiecare perioada de dobânda cu rata de baza LIBOR plus marja totală LIBOR.

b) Pentru scopurile acestei secțiuni:

(i) perioada de dobânda înseamnă perioada inițială de la și incluzând data acestui acord până la, dar excluzând, data de plată a primei perioade de dobânda care survine după data acordului, iar după perioada inițială de dobânda, fiecare perioada de la și incluzând o dată de plată a dobânzii până la, dar excluzând, data de plată a dobânzii imediat următoare;

(îi) data de plată a dobânzii înseamnă orice data specificată în secțiunea 2.07 a acestui acord;

(iii) rata de baza LIBOR înseamnă, pentru fiecare perioada de dobânda, rata oferită pe piața interbancara londoneza pentru depozitele în dolari S.U.A. la 6 luni, valabilă în prima zi a unei astfel de perioade de dobânda (sau, în cazul perioadei inițiale de dobânda, valabilă la data de plată a dobânzii care survine la sau care preceda imediat prima zi a unei astfel de perioade de dobânda), asa cum a fost determinata în mod rezonabil de Banca și exprimată ca procent pe an;

(iv) marja totală LIBOR înseamnă, pentru fiecare perioada de dobânda: (A) trei pătrimi dintr-un procent (3/4 din 1%); (B) minus (sau plus) marja medie ponderată, pentru o astfel de perioada de dobânda, sub (sau peste) ratele oferite pe piața interbancara londoneza, sau alte rate de referința, pentru depozitele la 6 luni, cu privire la împrumuturile acordate de Banca și nerambursate sau la părți din acestea, alocate de Banca pentru acordarea împrumuturilor denominate într-o singura valuta, ori părți din acestea, care includ și împrumutul, asa cum a fost determinata în mod rezonabil de către Banca și exprimată ca procent pe an.

c) Banca va notifica Împrumutatul în legătură cu rata de baza LIBOR și marja totală LIBOR pentru fiecare perioada de dobânda, imediat după determinarea acestora.

d) Ori de câte ori, ca urmare a schimbărilor intervenite în practicile de piața, care afectează determinarea ratelor de dobânda la care se face referire în aceasta secțiune, Banca decide ca este în interesul imprumutatilor săi, luati în totalitate, și al Băncii să aplice o baza pentru determinarea ratelor de dobânda aplicabile împrumutului, alta decât cea prevăzută în aceasta secțiune, Banca poate modifica baza pentru determinarea ratelor de dobânda aplicabile împrumutului prin notificarea Împrumutatului cu privire la noua baza cu cel puțin 6 luni înainte. Noua baza va intra în vigoare la expirarea perioadei de notificare, cu excepția cazului în care Împrumutatul notifica Băncii, în timpul perioadei specificate, cu privire la obiecțiile sale referitoare la aceasta, caz în care modificarea menționată nu se va aplica împrumutului.

Secțiunea 2.07. Dobânda și alte speze vor fi plătibile semestrial, la 15 februarie și 15 august ale fiecărui an.

Secțiunea 2.08. Împrumutatul va rambursa suma împrumutului în conformitate cu graficul de rambursare prezentat în anexa nr. 3 la acest acord.

Articolul 3

Execuția proiectului

Secțiunea 3.01. Împrumutatul declara ca se angajează sa îndeplinească obiectivele proiectului și în acest scop va realiza proiectul cu diligenta și eficienta necesare și în conformitate cu practicile financiare, tehnice și administrative corespunzătoare și va furniza cu promptitudine, după cum va fi necesar, fondurile, facilitățile, serviciile și alte resurse necesare proiectului.

Secțiunea 3.02. Cu excepția cazului în care Banca va fi convenit altfel, achiziționarea bunurilor, lucrărilor și serviciilor de consultanța necesare proiectului și care vor fi finanțate din sumele împrumutului va fi guvernata de prevederile anexei nr. 4 la acest acord.

Secțiunea 3.03. Pentru scopurile secțiunii 9.08 din Condițiile generale și fără a se limita la acestea, Împrumutatul:

a) va pregati, pe baza liniilor directoare acceptabile Băncii, și va furniza Băncii, nu mai târziu de 6 (șase) luni după data închiderii sau la o altă dată ulterioară care va putea fi convenită în acest scop între Împrumutat și Banca, un plan privind operarea în viitor a proiectului; și

b) va acorda Băncii posibilitatea rezonabila de a se consulta cu Împrumutatul în legătură cu planul respectiv.

Secțiunea 3.04. Împrumutatul:

a) va menține politici și proceduri adecvate care să îi permită să monitorizeze și sa evalueze cu continuitate, conform indicatorilor acceptabili Băncii, realizarea proiectului și îndeplinirea obiectivelor acestuia;

b) va pregati, în baza unor termeni de referința satisfacatori Băncii, și va furniza Băncii la sau până la 31 mai 2003 un raport care integreaza rezultatele activităților de monitorizare și evaluare desfășurate conform paragrafului a) al acestei secțiuni, privind progresul înregistrat în realizarea proiectului în perioada anterioară datei raportului menționat și care prezintă măsurile recomandate pentru a asigură realizarea eficienta a proiectului și îndeplinirea obiectivelor acestuia în perioada următoare unei astfel de date; și

c) va analiza cu Banca, până la 30 iunie 2003 sau până la o altă dată ulterioară, după cum va solicita Banca, raportul la care se face referire în paragraful b) al acestei secțiuni și după aceea va lua toate măsurile necesare pentru asigurarea finalizarii cu eficienta a proiectului și îndeplinirea obiectivelor acestuia, pe baza concluziilor și recomandărilor din raportul menționat și a analizei Băncii în aceasta privinta.

Secțiunea 3.05. Pe toată perioada implementarii proiectului, Împrumutatul va menține, într-o maniera și în baza termenilor de referința satisfacatori Băncii, un CCP condus de coordonatorul proiectului și alcătuit din câte un reprezentant al: APAPS, Ministerului Finanțelor Publice, Ministerului Justiției, Ministerului Industriei și Resurselor, Ministerului Dezvoltării și Prognozei, Ministerului Administrației Publice și Ministerului Comunicațiilor și Tehnologiei Informatiei. CCP va fi responsabil pentru supravegherea implementarii proiectului.

Secțiunea 3.06. UMP va răspunde de administrarea, managementul și coordonarea de zi cu zi a proiectului, inclusiv de activitățile de achiziții, contabilitate, trageri, auditare și raportare. Pe toată perioada implementarii proiectului, Împrumutatul va menține UMP cu un număr suficient de personal calificat și cu facilitățile adecvate, satisfăcătoare pentru Banca.

Secțiunea 3.07. Împrumutatul se va asigura ca studiile care urmează a fi realizate în cadrul părții C.2 a proiectului vor include o evaluare a mecanismelor adecvate pentru monitorizarea proiectelor cu probleme sensibile de mediu.

Articolul 4

Clauze financiare

Secțiunea 4.01. a) Împrumutatul va menține un sistem de management financiar, inclusiv înregistrări și conturi, și va pregati situațiile financiare într-un format acceptabil Băncii, care să reflecte operațiunile, resursele și cheltuielile legate de proiect.

b) Împrumutatul:

(i) va tine evidentele, conturile și situațiile financiare la care se face referire în paragraful a) din aceasta secțiune și înregistrările și conturile pentru contul special, pentru fiecare an fiscal, auditat în conformitate cu standardele de audit acceptabile Băncii, aplicate consecvent de auditori independenți acceptabili Băncii, care vor fi fost numiți nu mai târziu de 30 septembrie 2002;

(îi) va furniza Băncii, imediat ce este posibil, dar nu mai târziu de 6 (șase) luni după sfârșitul fiecărui asemenea an: (A) copii certificate ale situațiilor financiare la care se face referire în paragraful a) al acestei secțiuni, pentru fiecare astfel de an auditat; și (B) un punct de vedere privind acele situații, înregistrări și conturi și un raport al acelui audit, efectuat de auditorii menționați, cu o astfel de arie de cuprindere și cu astfel de detalii pe care Banca le va fi cerut în mod rezonabil; și

(iii) va furniza Băncii orice alte informații cu privire la acele înregistrări și conturi, auditul acestora, informații privind auditorii respectivi, după cum Banca poate solicita periodic în mod rezonabil.

c) Pentru toate cheltuielile în legătură cu care au fost efectuate trageri din contul împrumutului în baza declarațiilor de cheltuieli, Împrumutatul:

(i) va tine sau va face să fie ținute, în conformitate cu paragraful a) al acestei secțiuni, înregistrări și conturi separate, care să reflecte astfel de cheltuieli;

(îi) va păstra, cel puțin un an după ce Banca a primit raportul de audit pentru anul fiscal în care s-a efectuat ultima tragere din contul împrumutului, toate evidentele (contracte, comenzi, facturi, note de plată, chitanțe și alte documente) care evidențiază astfel de cheltuieli;

(iii) va permite reprezentanților Băncii sa examineze astfel de evidente; și

(iv) va asigura ca aceste evidente și conturi să fie incluse în auditul anual la care se face referire în paragraful b) al acestei secțiuni și raportul acestui audit sa conțină o opinie independenta a respectivilor auditori, precum ca declarațiile de cheltuieli prezentate în cursul unui astfel de an fiscal, împreună cu procedurile și controalele interne implicate în pregătirea lor, pot constitui o baza pentru a justifica tragerile respective.

Secțiunea 4.02. a) Fără a se limita la prevederile secțiunii 4.01 a acestui acord, Împrumutatul va realiza un plan de acțiune cu termene precise, acceptabil Băncii pentru întărirea sistemului de management financiar la care se face referire în paragraful a) din secțiunea 4.01, pentru a permite Împrumutatului ca, nu mai târziu de 30 septembrie 2002 sau la acea data ulterioară pe care Banca o va conveni, sa elaboreze rapoartele trimestriale de management financiar, acceptabile pentru Banca, prin care:

(i) (A) se stabilesc sursele efective și solicitarile de fonduri pentru proiect, atât cumulat, cat și pentru perioada acoperită de raportul menționat, precum și sursele și solicitarile de fonduri prevăzute pentru proiect pentru perioada de 6 luni care urmează perioadei acoperite de raportul menționat; și (B) se arata separat cheltuielile finanțate din sumele împrumutului în perioada acoperită de raportul menționat și cheltuielile propuse a fi finanțate din sumele împrumutului în perioada de 6 luni care urmează perioadei acoperite de raportul menționat;

(îi) (A) se descrie progresul fizic în implementarea proiectului, atât cumulat, cat și pentru perioada acoperită de raportul menționat; și (B) se explica diferențele dintre obiectivele de implementare efective și cele anterior prognozate; și

(iii) se prezintă stadiul achizițiilor în cadrul proiectului și cheltuielile în cadrul contractelor finanțate din sumele împrumutului la sfârșitul perioadei acoperite de raportul menționat.

b) La încheierea planului de acțiune la care se face referire în paragraful a) din aceasta secțiune, Împrumutatul va pregati, în conformitate cu liniile directoare acceptabile Băncii, și va furniza Băncii nu mai târziu de 45 (patruzeci și cinci) de zile după sfârșitul fiecărui trimestru un raport de management financiar pentru trimestrul respectiv.

Articolul 5

Terminare

Secțiunea 5.01. Data care urmează după 120 (o suta douăzeci) de zile de la data semnării acestui acord este specificată aici pentru scopurile secțiunii 12.04 din Condițiile generale.

Articolul 6

Reprezentantul Împrumutatului; adrese

Secțiunea 6.01. Ministrul finanțelor publice al Împrumutatului este desemnat reprezentant al Împrumutatului pentru scopurile secțiunii 11.03 din Condițiile generale.

Secțiunea 6.02. Următoarele adrese sunt specificate pentru scopurile secțiunii 11.01 din Condițiile generale:

Pentru Împrumutat:

Ministerul Finanțelor Publice

Str. Apolodor nr. 17

București

România

Telex: 11239

Facsimile: (401) 312-4284

Pentru Bancă:

Banca Internațională pentru Reconstrucție și Dezvoltare

1818 H Street, N.W.

Washington, D.C. 20433

Statele Unite ale Americii

Adresa telegrafică:

Telex:

Fax:

INTBAFRAD

248423 (MCI) sau

(202) 477-6391

Washington, D.C.

64145 (MCI)

Drept care părțile la prezentul acord, actionand prin reprezentanții lor legal autorizați, au dispus ca acest acord să fie semnat în numele lor, în București, România, în ziua și anul specificate în preambul.

ROMÂNIA

Mihai Nicolae Tănăsescu,

reprezentant autorizat

BANCA INTERNAȚIONALĂ PENTRU RECONSTRUCȚIE ȘI DEZVOLTARE

Andrew Vorkink,

director

Unitatea de țară pentru Europa de Sud și Centrală

Regiunea Europa și Asia Centrală