Decizia nr. 913/2010
privind sancționarea cu retragerea aprobării domnului Dinu Teodoreanu, director executiv la Societatea Comercială "Nord Asig Broker de Asigurare" - S.R.L.
prezumat în vigoare
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul București, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin președinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum și al
art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare,
în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al ședinței din data de 28 septembrie 2010, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.1.358 din 23 septembrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercială "Nord Asig Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în municipiul Brașov, Str. 15 Noiembrie nr. 102, sc. A, ap. 3, județul Brașov, J24/1117/22.07.2004, RBK-225/24.09.2004, reprezentată legal prin domnul Dinu Teodoreanu, director executiv, și doamna Marcela Aldea, administrator,
a constatat următoarele:
1. Societatea Comercială "Nord Asig Broker de Asigurare" - S.R.L. nu își desfășoară activitatea la adresa sediului social și nici la punctul de lucru.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004 , cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenție în conformitate cu prevederile
art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
2. Situațiile financiare aferente anului 2009 au fost transmise cu întârziere și incomplet.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, ale pct. 3 lit. d) și e) și pct. 12 alin. (1) lit. e), f) și h) din Normele privind încheierea exercițiului financiar 2009 pentru societățile din domeniul asigurărilor, aprobate prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010 .
Fapta constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
3. Raportările aferente semestrului I 2010 au fost transmise cu întârziere în format letric.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, ale lit. A pct. 3 din Sistemul de raportare contabilă la 30 iunie 2010 a societăților comerciale de asigurare, de asigurare-reasigurare și de reasigurare, precum și a brokerilor de asigurare și/sau reasigurare, aprobat prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 9/2010 .
Fapta constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
4. Raportările trimestriale aferente trimestrului II 2009 au fost transmise cu întârziere în format letric, cele aferente trimestrului III 2009 au fost transmise cu întârziere în format letric și nu au fost transmise în format electronic, cele aferente trimestrului IV 2009 au fost transmise cu întârziere în format letric și completate greșit, cele aferente trimestrului I 2010 au fost transmise cu întârziere și completate greșit, iar cele aferente trimestrului II 2010 au fost transmise cu întârziere în format letric.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, ale art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (3) și art. 3 pct. III din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
5. Normele și procedurile interne în materie de cunoaștere a clientului, de raportare, de păstrare a evidențelor, de control intern, de evaluare și gestionare a riscurilor, pentru a preveni și împiedica implicarea lor în operațiuni suspecte de spălare de bani și finanțare a actelor de terorism, au fost transmise cu întârziere și incomplete.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 5 alin. (3) și (10) din Normele privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 .
Fapta constituie contravenție potrivit
art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România,
Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor decide:
Articolul 1
În conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) și
art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, se sancționează cu retragerea aprobării acordate domnul Dinu Teodoreanu, director executiv la Societatea Comercială "Nord Asig Broker de Asigurare" - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Brașov, str. Alexandru cel Bun nr. 5, bl. E2, sc. B, ap. 1, județul Brașov, CNP 1480922080078, BI seria BV nr. 347382, eliberat la data de 3 iunie 2004 de P.M. Brașov.
Articolul 2
Împotriva prezentei decizii domnul Dinu Teodoreanu poate face plângere la Curtea de Apel București, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile
art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Plângerea adresată Curții de Apel București nu suspendă, pe timpul soluționării acesteia, executarea măsurii sancționatorii, în conformitate cu prevederile
art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 3
Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor
art. 9 din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Președintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, Angela Toncescu București, 5 noiembrie 2010. Nr. 913.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.