Decizia nr. 931/2010
privind sancționarea cu retragerea aprobării a doamnei Floarea Tătar, director executiv/persoană semnificativă la Societatea Comercială "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L.
prezumat în vigoare
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul București, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin președinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum și al
art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare,
în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al ședinței din data de 28 septembrie 2010, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.1.349 din 20 septembrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercială "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în Calea București nr. 102, bl. 209, sc. A, ap. 7, municipiul Brașov, județul Brașov, J08/1347/09.10.2002, CUI 14933212, RBK-136/04.10.2003, reprezentată legal prin doamna Floarea Tătar, director executiv,
a constatat următoarele:
1. Societatea Comercială "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L., reprezentată legal prin doamna Floarea Tătar, director executiv, nu își desfășoară activitatea la adresa sediului social.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004 , cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenție în conformitate cu prevederile
art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
2. Au fost înregistrate în registrul comerțului mențiuni cu privire la modificarea actului constitutiv al Societății Comerciale "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L., fără avizul prealabil al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 5 lit. b) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 4 alin. (1) și (2) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004 , cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenție în conformitate cu prevederile
art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
3. Raportările privind taxa de funcționare aferentă lunilor noiembrie și decembrie 2008
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 3 pct. IV din Normele privind forma și conținutul raportărilor pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 113.139/2006 *), cu modificările și completările ulterioare.
---------
a fost abrogat prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009
pentru punerea în aplicare a Normelor privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 171 din 19 martie 2009.
Fapta constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
4. Raportările privind taxa de funcționare aferentă trimestrelor II, III și IV 2009 au fost transmise cu întârziere.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 3 pct. III din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
5. Raportările trimestriale privind taxa de funcționare aferentă trimestrelor I și II 2010 nu au fost transmise.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le îndeplinească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
6. Situațiile financiare aferente anilor 2008 și 2009 au fost transmise incomplet și cu întârziere.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, ale pct. 3 și 12.2 din Normele privind încheierea exercițiului financiar 2008 pentru societățile din domeniul asigurărilor aprobate prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2009 , ale pct. 3 și 12.(1) din Normele privind încheierea exercițiului financiar 2009 pentru societățile din domeniul asigurărilor, aprobate prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010 .
Fapta constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
7. Raportările contabile și raportările privind evoluția și structura capitalului social aferente semestrului I 2010, precum și raportările aferente trimestrelor I și II 2010 nu au fost transmise.
Astfel au fost încălcate prevederile
art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 3 pct. II și III din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le îndeplinească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 , cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenție conform prevederilor
art. 39 alin. (2) lit. a) și m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
8. Numele, funcția și responsabilitățile stabilite pentru persoana desemnată cu responsabilități în aplicarea și respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism nu au fost transmise.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 .
Fapta constituie contravenție potrivit
art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
9. Normele și procedurile interne în materie de cunoaștere a clientului, de raportare, de păstrare a evidențelor, de control intern, evaluare și gestionare a riscurilor, pentru a preveni și împiedica implicarea lor în operațiuni suspecte de spălare de bani și finanțare a actelor de terorism nu au fost transmise.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 5 alin. (10) din Normele privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin
Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 .
Fapta constituie contravenție potrivit
art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România,
Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor decide:
Articolul 1
În conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) și
art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, se sancționează cu retragerea aprobării acordate doamna Floarea Tătar, director executiv la Societatea Comercială "Brokasig Expert Broker de Asigurare" - S.R.L., cu domiciliul în Str. Bucureștilor nr. 9, bl. 43, sc. A, ap. 3, municipiul Brașov, județul Brașov, CNP 257032408081.
Articolul 2
Împotriva prezentei decizii doamna Floarea Tătar poate face plângere la Curtea de Apel București, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile
art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Plângerea adresată Curții de Apel București nu suspendă, pe timpul soluționării acesteia, executarea măsurii sancționatorii, în conformitate cu prevederile
art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000
cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 3
Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor
art. 9 din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Președintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, Angela Toncescu București, 12 noiembrie 2010. Nr. 931.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.