Normele din 8 august 2006
privind dobândirea calității sau renunțarea la calitatea de acționar semnificativ la asiguratori/reasiguratori persoane juridice române
prezumat în vigoare
Articolul 1
Prezentele norme stabilesc documentele și informațiile care trebuie transmise Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor de către o persoană juridică sau fizica ce:
a) dorește sa devină acționar semnificativ direct sau indirect la un asigurator/reasigurator;
b) își propune majorarea drepturilor sale de vot ori a poziției de acționar semnificativ direct sau indirect al unui asigurator/reasigurator, astfel încât participația sa va atinge sau va depăși 20%, 33% sau 50% din capitalul social al acestuia;
c) dorește sa renunțe la calitatea de acționar semnificativ direct sau indirect al unui asigurator/ reasigurator;
d) își propune diminuarea drepturilor sale de vot ori a poziției de acționar semnificativ direct sau indirect al unui asigurator/reasigurator, astfel încât participația sa va atinge sau va scădea sub 20%, 33% sau 50% din capitalul social al acestuia.
Documentele și informațiile prevăzute în prezentele norme trebuie transmise Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor și în cazul în care, prin majorarea participatiei de către o persoană juridică sau fizica, un asigurator/reasigurator devine filiala a acelei persoane sau când, ca urmare a diminuării participatiei unei persoane juridice sau fizice la un asigurator/reasigurator, acesta își încetează statutul de filiala a acelei persoane.
I. Majorarea participatiei
Articolul 2
Informațiile și documentele ce trebuie transmise de către orice persoană fizica ce intenționează majorarea participatiei sunt următoarele:
1. cota de participație la care se va ajunge prin majorare;
2. copia actului de identitate;
3. curriculum vitae din care să rezulte activitatea desfășurată în ultimii 10 ani, inclusiv denumirea angajatorului, descrierea activității desfășurate, funcția deținută, persoane de contact și alte informații relevante privind activitatea acesteia;
4. lista cu participatiile la capitalul social al oricărei societăți comerciale, la data depunerii documentației la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor;
5. cazierul judiciar valabil sau, în cazul cetățenilor străini, un document echivalent, emis de o autoritate administrativă sau judiciară competența a statului în care persoana străină își are domiciliul. În cazul în care cetățeanul străin a domiciliat în mai multe state membre, este necesară prezentarea acestui document din toate statele membre în care a domiciliat în ultimii 5 ani pe o perioadă mai mare de 6 luni. În cazul în care statul în care cetățeanul străin își are domiciliul nu emite astfel de documente, acestea vor fi înlocuite de declarații sub jurământ sau pe propria răspundere, autentificate notarial, însoțite de traducerea legalizată în limba română;
6. cazierul fiscal valabil și enumerarea, dacă este cazul, a naturii și cuantumului datoriilor/debitelor, existente la data depunerii documentației, către persoane fizice și/sau juridice, inclusiv față de autorități publice centrale și/sau locale din țara și din străinătate;
7. documentele doveditoare privind sursa fondurilor cu care persoana intenționează sa participe la capitalul social al asiguratorului/reasiguratorului;
8. declarația sub semnatura privată, conform formularului prevăzut în anexa la prezentele norme.
Articolul 3
Informațiile și documentele care trebuie transmise de către orice persoană juridică ce intenționează majorarea participatiei sunt următoarele:
1. cota de participație la care se va ajunge prin majorare;
2. denumirea completa, numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului, codul unic de înregistrare, iar în cazul persoanelor juridice străine, dovada de la autoritatea competentă, emisă cu cel mult 3 luni înainte de data depunerii, din care să rezulte ca persoana juridică este legal constituită;
3. lista și cotele de participație la capitalul social ale acționarilor semnificativi direcți și indirecti ai asiguratorului/reasiguratorului și drepturile de vot aferente;
4. cazierul fiscal valabil;
5. situațiile financiare aferente ultimelor 3 exercitii financiare auditate și înregistrate la autoritatea fiscală competența;
6. denumirea, numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului, codul unic de înregistrare, după caz, ale persoanelor juridice la care este acționar semnificativ, este în consiliul de administrație sau are răspundere nelimitată pentru obligațiile acestora, împreună cu documentele doveditoare ale acestor participatii.
II. Diminuarea participatiei
Articolul 4
Orice acționar semnificativ, persoana fizica sau juridică, ce intenționează sa renunțe la participație ori să își diminueze participația la capitalul social al unui asigurator/reasigurator trebuie să notifice aceasta intenție Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.
Aceasta notificare trebuie facuta și în cazul în care prin diminuare participația sau drepturile sale de vot vor scădea sub 20%, 33% sau 50%.
Notificarea trebuie să cuprindă următoarele informații: denumirea asiguratorului/reasiguratorului în al cărui capital social intenționează să își diminueze participația, precum și, dacă este cazul, numărul acțiunilor rămase, valoarea nominală a acestora, valoarea totală și procentul în totalul capitalului social al asiguratorului/reasiguratorului, procentul în totalul drepturilor de vot pe care le conferă acestea.
Notificarea pentru situațiile prevăzute la acest articol nu sunt urmate de o decizie a Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.
III. Obligațiile asiguratorului/reasiguratorului
Articolul 5
Conducerea executivă a unui asigurator/reasigurator care ia cunoștința despre una dintre situațiile menționate la art. 1 este obligată sa notifice în termen de 3 zile aceasta situație Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.
Obligația persoanelor fizice sau juridice de notificare a intentiei nu exonereaza conducerea executivă de răspunderea respectării prevederilor alin. (1).
Încălcarea prevederilor alin. (1), coroborata cu netransmiterea notificării intentiei de către persoanele fizice sau juridice în cauza, se sancționează în conformitate cu prevederile
art. 39 din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
IV. Prevederi finale
Articolul 6
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor decide asupra intentiei notificate de majorare în termen de maximum 3 luni de la transmiterea documentației complete prevăzute la art. 2 și/sau la art. 3.
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor va stabili prin decizie, în cazul în care nu se opune intentiei notificate, un termen maxim de punere în aplicare a acesteia.
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor se poate opune intentiei notificate, prin decizie motivată, în cazul în care nu sunt îndeplinite condițiile prevăzute de legislația în vigoare în ceea ce privește calificarea persoanelor menționate la art. 1 și pentru a se asigura gestionarea corecta și prudenta a asiguratorului/reasiguratorului în cazul dobândirii de către o persoană juridică sau fizica a calității de acționar semnificativ ori majorării participatiei la capitalul social.
În cazul în care nu se transmite notificarea intentiei de către persoanele fizice sau juridice în cauza ori Comisia de Supraveghere a Asigurărilor se opune intentiei notificate, iar persoanele își materializeaza intenția, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, având în vedere nulitatea acțiunii, decide fie suspendarea exercitării drepturilor de vot corespunzătoare, fie nulitatea voturilor exprimate, fie anularea acestora.
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor poate, pe lângă măsurile prevăzute la alin. (4), să aplice și alte sancțiuni prevăzute la
art. 39 din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 7
Asiguratorii/reasiguratorii autorizați de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sa desfășoare activitate de asigurare/reasigurare sunt obligați sa transmită anual, până la data de 30 aprilie, situația actionariatului, după cum urmează:
a) lista completa a acționarilor direcți, persoane fizice și juridice, asa cum este întocmită pentru adunarea generală a acționarilor;
b) lista acționarilor indirecti semnificativi, persoane fizice și juridice, cu respectarea prevederilor alin. (2).
Pentru actionarii indirecti persoane juridice din domeniul financiar care sunt autorizați și supravegheati de o autoritate competentă din statele membre se va prezenta numai o copie a autorizației de funcționare, certificată de conducerea executivă a asiguratorului/reasiguratorului în cauza, fără a se întocmi o lista cu actionariatul direct și indirect al acestora.
Listele se vor depune la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor pe suport magnetic (compact disc).
Articolul 8
Persoanelor fizice sau juridice care devin pentru prima data acționari semnificativi direcți sau indirecti, indiferent de cota de participare la capitalul social al unui asigurator/reasigurator, li se aplică condițiile pe care trebuie să le îndeplinească actionarii unui asigurator/reasigurator, prevăzute în normele privind autorizarea asigurătorilor, în vigoare la data evaluării intentiei.
Articolul 9
Nerespectarea prevederilor prezentelor norme se sancționează în condițiile și potrivit prevederilor
art. 39 din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 10
Prezentele norme transpun prevederile art. 15 din Directiva 92/49 CEE din 18 iunie 1992 de coordonare a dispozițiilor legale, de reglementare și administrative privind asigurarea directa, alta decât asigurarea de viața, și de modificare a
directivelor 73/239/CEE
și
88/357/CEE
, publicată în Jurnalul Oficial L 228 din 11 august 1992, și ale art. 15 din Directiva 2002/83 din 5 noiembrie 2002 privind asigurarea de viața, publicată în Jurnalul Oficial L 345 din 19 decembrie 2002.
Articolul 11
Anexa face parte integrantă din prezentele norme.
Anexa -----
la norme
--------
DECLARAȚIE *)
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor va păstra confidențialitatea informațiilor cuprinse în aceasta declarație, cu excepția cazurilor prevăzute de legislația în vigoare.
Subsemnatul**) ..........., în calitate de***) ...... (denumirea asiguratorului/reasiguratorului) ....................................................., declar pe propria răspundere următoarele:
1. Dețin participatii (acțiuni, părți sociale) la următoarele societăți comerciale****):
a) în România ......................................................................
b) în state membre .................................................................
c) în state terțe ..................................................................
-------
--------
a) din activitatea de baza - pe fiecare an: ..................................................
b) din alte activități cu scop lucrativ - pe activitate și pe an:.............................
4. Dețin în străinătate depozite în valută, în suma de: ......................................
5. Dețin depozite la instituții de credit, participatii la fonduri de investiții sau la alte organisme de plasament colectiv în valori mobiliare din România, în suma de:
- în lei .....................................................................................
- în valută ..................................................................................
6. Alte creanțe, având fiecare o valoare egala sau mai mare decât echivalentul în lei al 5.000 euro, pe care le dețin (inclusiv obligațiuni, titluri de stat etc.) în România sau în străinătate: ..............
7. Datorii/debite către:
a) persoane juridice .........................................................................
b) persoane fizice ...........................................................................
c) alți terți ................................................................................
Subsemnatul ................................................, cunoscând prevederile art. 292 din Codul penal (sau art. 474 din noul Cod penal) privind falsul în declarații, declar pe propria răspundere ca toate informațiile și documentele sunt complete și conforme cu realitatea și că nu exista alte fapte relevante care trebuie aduse la cunoștința Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.
Data Semnatura
................. .................................
------------
*) Aceasta declarație va fi completată personal de către persoanele fizice, acționari sau acționari semnificativi ai asiguratorului/reasiguratorului, precum și de cele care doresc sa devină acționari semnificativi pentru prima data. Declarația se întocmește potrivit acestui model, în forma tehnoredactata; este obligatoriu a se furniza toate informațiile solicitate.
Notă
**) Se vor înscrie: numele și prenumele, data și locul nașterii, domiciliul stabil și, dacă este cazul, domiciliul de reședința, seria și numărul actului de identitate sau, dacă este cazul, seria și numărul pasaportului, data expirării și emitentul documentului de identificare, codul numeric personal (CNP).
Notă
***) Se va scrie: acționar sau acționar semnificativ la.......; în cazul persoanelor prevăzute la art. 5 din norme se va scrie: notificator pentru.......
Notă
****) Se vor indica: denumirea completa, sediul social al societății comerciale, numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului și codul unic de înregistrare, obiectul de activitate al acesteia, suma și procentul participatiei deținute.
2. Valoarea dividendelor încasate în ultimii 5 ani de la societățile comerciale la care dețin participatii este următoarea*):.................................................................
*) Se va indica valoarea dividendelor încasate anual de la fiecare societate comercială precizată la pct. 1.
3. Veniturile obținute din activitatea de baza și din alte activități cu scop lucrativ pe care le-am desfășurat în ultimii 5 ani sunt următoarele:
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.