Ordinul nr. 340/2010
privind modelul unitar de raportare a fondurilor și resurselor economice blocate
prezumat în vigoare
Având în vedere prevederile
art. 18 alin. (3) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , și ale
art. 9 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 28/2009
privind supravegherea modului de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor, precum și avizul Consiliului interinstituțional,
în temeiul prevederilor
art. 35 alin. (3) din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naționale a României,
guvernatorul Băncii Naționale a României emite următorul ordin:
Articolul 1
Modelul unitar de raportare a fondurilor și resurselor economice blocate prevăzut la
art. 9 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 28/2009
privind supravegherea modului de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor este prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Articolul 2
Prezentul ordin intră în vigoare la data de 16 iunie 2010.
Guvernatorul Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 13 aprilie 2010. Nr. 340.
Anexa FORMULAR*)
pentru raportarea persoanelor, entităților desemnate și a
operațiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanței de urgență
a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor
internaționale, aprobată cu modificări prin
-----------
Capitolul I Informații generale de identificare a entității raportoare
I.1. Informații generale
Data întocmirii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Numărul de înregistrare la emitent . . . . . . . .
Tipul entității raportoare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Actul normativ prin care s-a instituit sancțiunea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.2. Entitate raportoare
Date de identificare:
Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Forma juridică de organizare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Numărul de ordine în registrul comerțului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Codul unic de înregistrare (CUI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sediul social:
Județul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nr. . . . . .
Sectorul . . . . . . . . . . . . . .
Subunitatea unde a avut loc tranzacția raportată:
Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Județul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Capitolul II Date de identificare ale persoanelor desemnate
II.1. Persoaneă juridică
Date de identificare:
Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Forma juridică de organizare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Numărul de ordine în Registrul comerțului/Registrul național al asociațiilor și fundațiilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Codul unic de înregistrare (CUI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine:
Țara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sediul social:
Țara . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Județul . . . . . . . . . . . . . .
Localitatea . . . . . . . . . . . . . .
Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nr. . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sectorul . . . . . . . . . . . . . . . .
Date de identificare ale reprezentantului legal:
Numele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Prenumele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Tipul documentului de identitate . . . . . . . . . . . . . .
Seria . . . . . . . . . . . . . . .
Nr. . . . . . . . .
Emis la data de . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Autoritatea emitentă . . . . . . . . . . . . . . .
Codul numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.2. Persoaneă fizică
Date de identificare:
Numele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Prenumele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Data nașterii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Locul nașterii . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Cetățenia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rezident/Nerezident . . . . . . . . . . . . . . .
Tipul documentului de identitate . . . . . . . . . . . . . . .
Seria . . . . . . . . . . . . . . . .
Nr. . . . . . .
Emis la data de . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Autoritatea emitentă . . . . . . . . . . . . . . .
Codul numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Domiciliul sau reședința:
Țara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Județul . . . . . . . . . . . . . . . . .
Localitatea . . . . . . . . .
Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nr. . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sectorul . . . . . . . . . . . .
Capitolul III Informații despre contracte/tranzacții care fac obiectul raportării
Tipul contractului/tranzacției . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Numărul de înregistrare și data încheierii contractului/tranzacției . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Părțile contractului/tranzacției . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Valoarea totală a contractului/tranzacției (în cifre și litere) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Valabilitatea contractului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Capitolul IV Informații despre conturile și subconturile care fac obiectul raportării
Tipul conturilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nr. total conturi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Detalii despre conturi și subconturi:
Conturi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Subconturi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Valute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Capitolul V Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacției realizate cu persoana indicată la cap. II
V.1. Persoană juridică
Date de identificare:
Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Forma juridică de organizare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Numărul de ordine în registrul comerțului/Registrul național al asociațiilor și fundațiilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Codul unic de înregistrare (CUI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sediul:
Țara . . . . . . . . . . . . . .
Județul . . . . . . . . . . . . . . .
Localitatea . . . . . . . .
Strada . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nr. . . . . . . . . . . . . . .
Sectorul . . . . . . . . . . .
V.2. Persoaneă fizică
Date de identificare:
Numele . . . . . . . . . . . . . . . . .
Prenumele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Tipul documentului de identitate . . . . . . . . . . .
Seria . . . . . . . . . . .
Nr. doc. . . . . . . . . . . . .
Emis la data de . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Autoritatea emitentă . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Codul numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Domiciliul:
Țara . . . . . . . . . . . . .
Județul . . . . . . . . .
Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . .
Strada . . . . . . . . . . .
Nr. . . . . . . . . . . . . .
Sectorul . . . . . . . . . . . . . .
Capitolul VI Informații privind bunurile care fac obiectul raportării
Tipul de legătură . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Valoarea totală a bunurilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Valuta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Capitolul VII Descrierea circumstanțelor relevante
Descrierea oricăror circumstanțe relevante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Capitolul VIII Semnături
Semnătură autorizată
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(numele, prenumele și funcția)
Ștampila
. . . . . . . . . . . . . . . . . .
Întocmit
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(numele, prenumele și telefonul)
Notă privind unele aspecte referitoare la completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entităților desemnate și a operațiunilor care implică bunuri în sensul
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin
1. Completarea de către entitățile raportoare a rubricilor Formularului pentru raportarea persoanelor, entităților desemnate și a operațiunilor care implică bunuri în sensul
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , se face după caz.
2. La cap. II, sintagma "persoane desemnate" este folosită în sensul dispozițiilor
art. 2 lit. b) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin
Legea nr. 217/2009 , reprezentând guvernele statelor, entitățile nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sancțiuni internaționale.
3. La cap. VI:
a) prin bun se înțelege orice tehnologie sau produs purtător de valoare economică sau destinat satisfacerii unui anumit scop, corporal ori necorporal, care aparține sau este deținut ori aflat sub controlul unor persoane sau entități desemnate ori care este interzis la import sau export din și către o anumită destinație; sunt asimilate definiției bunurilor fondurile, resursele economice și produsele sau tehnologiile cu dublă utilizare, așa cum noțiunea este definită prin dispozițiile
art. 2 lit. c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin
b) la rubrica "tipul de legătură" se fac precizări în ceea ce privește dreptul de proprietate, posesia, folosința sau dreptul de dispoziție asupra bunului ce face obiectul raportării.
4. La cap. VIII, prin sintagma semnătură autorizată se înțelege semnătura persoanei/persoanelor învestite, conform legislației incidente, cu autoritatea de a reprezenta oficial entitatea raportoare în relațiile cu terții.
------------
*) Completarea rubricilor se face după caz.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.