OUG nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară
prezumat în vigoare 3 acte modificatoare
Legături cu alte acte
Ce i s-a întâmplat acestui act
Aprobat prin 1
- Legea nr. 113/2013 23 aprilie 2013 pentru aprobarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organ…
Modificat prin 2
- OUG nr. 94/2013 16 octombrie 2013 pentru modificarea și completarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind î…
- Legea nr. 147/2021 20 mai 2021 pentru modificarea și completarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind î…
Completat prin 1
- OUG nr. 78/2013 26 iunie 2013 pentru completarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, org…
Decizii de neconstituționalitate 5
- Decizia nr. 175/2014 26 martie 2014 (prevederi anume) referitoare la excepția de neconstituționalitate a dispozițiilor art. 24 alin. (1) din Ord…
- Decizia nr. 97/2015 3 martie 2015 (prevederi anume) referitoare la excepția de neconstituționalitate a dispozițiilor art. 24 alin. (1) din Ord…
- Decizia nr. 309/2018 8 mai 2018 referitoare la excepția de neconstituționalitate a dispozițiilor Ordonanței de urgență a G…
- Decizia nr. 641/2023 21 noiembrie 2023 (prevederi anume) referitoare la excepția de neconstituționalitate a dispozițiilor art. 278 alin. (1) din Le…
- Decizia nr. 180/2024 26 martie 2024 (prevederi anume) referitoare la excepția de neconstituționalitate a dispozițiilor art. 28 din Ordonanța de …
Interpretat prin 1
- Regulamentul nr. 13/2015 15 decembrie 2015 (prevederi anume) pentru modificarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privi…
Stă la baza 5
- OUG nr. 94/2013 16 octombrie 2013 (prevederi anume) pentru modificarea și completarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind î…
- Decizia nr. 251/2014 30 aprilie 2014 (prevederi anume) referitoare la sesizarea de neconstituționalitate a Hotărârii Parlamentului României nr. 1…
- Ordinul nr. 1079/2016 7 iulie 2016 privind prospectul de emisiune a titlurilor de stat destinate exclusiv investitorilor pers…
- Decizia nr. 718/2021 3 iunie 2021 (prevederi anume) privind sancționarea cu amendă și retragerea aprobării acordate de Autoritatea de Supraveg…
- Ordinul nr. 294/2022 14 martie 2022 pentru modificarea anexei la Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 2.118/2020 privind…
Ce face acest act
Are ca temei 1
- Constituția din 1991 21 noiembrie 1991 (prevederi anume) CONSTITUȚIE din 21 noiembrie 1991
Având în vedere disfuncționalitățile constatate, mai ales în ultima perioadă, în activitatea desfășurată în sectorul pieței de capital și cel al asigurărilor, este necesară adoptarea unor măsuri de ordin legislativ, care să asigure eficientizarea activității de supraveghere sectorială realizată în afara ariei de competență a băncii centrale.
Luarea acestor măsuri în regim de urgență se impune în considerarea faptului că există riscul ca, în actuala conjunctură, în care se mențin tensiunile generate de criza economică, aceste disfuncționalități să submineze, prin contaminare, încrederea populației în serviciile oferite de întregul sistem financiar și în modul în care se realizează supravegherea acestora.
Întrucât aspectele vizate constituie o situație extraordinară, a cărei reglementare nu poate fi amânată,
în temeiul art. 115 alin. (4) din Constituția României, republicată,
Guvernul României adoptă prezenta ordonanță de urgență.
Capitolul I Dispoziții generale
Articolul 1
Prezenta ordonanță de urgență reglementează înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară.
Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., se înființează ca autoritate administrativă autonomă, de specialitate, cu personalitate juridică, independentă, autofinanțată, care își exercită atribuțiile potrivit prevederilor prezentei ordonanțe de urgență, prin preluarea tuturor atribuțiilor și prerogativelor Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor și Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private.
A.S.F. are sediul central în municipiul București, Str. Foișorului, sectorul 3, și își poate deschide reprezentanțe în orice altă localitate de pe teritoriul României, în funcție de necesități.
Articolul 2
În sensul prezentei ordonanțe de urgență, supravegherea exercitată de A.S.F. privește activitatea:
a) intermediarilor în instrumente financiare, organismelor de plasament colectiv, piețelor de instrumente financiare și depozitarului central, precum și asupra operațiunilor de piață și emitenților, conform prevederilor
privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare,
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012
privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea
privind piața de capital,
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 25/2002
privind aprobarea Statutului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 514/2002 , cu modificările și completările ulterioare,
privind caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăți și în sistemele de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,
Ordonanței Guvernului nr. 9/2004
privind unele contracte de garanție financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 222/2004 , cu modificările și completările ulterioare,
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006
privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare;
b) asigurătorilor, reasigurătorilor, intermediarilor în asigurări și reasigurări și a altor activități în legătură cu acestea, conform prevederilor
privind asigurările și reasigurările din România, cu modificările și completările ulterioare,
privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare,
privind asigurarea obligatorie a locuințelor împotriva cutremurelor, alunecărilor de teren și inundațiilor, republicată,
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 61/2008
privind implementarea principiului egalității de tratament între femei și bărbați în ceea ce privește accesul la bunuri și servicii și furnizarea de bunuri și servicii, aprobată cu modificări prin
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 189/2005
pentru stabilirea unor măsuri privind vehiculele rutiere înmatriculate, aprobată cu modificări prin
privind redresarea financiară și falimentul societăților de asigurare, cu modificările ulterioare;
c) sistemului de pensii private, conform
privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare,
Ordonanței de urgentă a Guvernului nr. 50/2005
privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 313/2005 , cu modificările și completările ulterioare,
privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare,
privind înființarea, organizarea și funcționarea Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private,
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 61/2008
privind implementarea principiului egalității de tratament între femei și bărbați în ceea ce privește accesul la bunuri și servicii și furnizarea de bunuri și servicii, aprobată cu modificări prin
A.S.F. este autoritate competentă la nivel național pentru aplicarea și urmărirea respectării actelor normative de directă aplicabilitate emise la nivelul Uniunii Europene, în domeniile prevăzute la alin. (1), dacă prin lege nu se prevede altfel.
Articolul 3
Supravegherea exercitată de A.S.F., prevăzută la art. 2 alin. (1), se realizează prin:
a) acordarea, suspendarea, retragerea ori refuzul acordării, după caz, în condițiile legii, de autorizații, aprobări, avize, atestate, derogări;
b) emiterea de reglementări, care se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I;
c) realizarea controlului asupra entităților și operațiunilor prevăzute la art. 2 alin. (1) pe baza raportărilor primite și prin verificări la fața locului;
d) dispunerea de măsuri și aplicarea de sancțiuni.
Articolul 4
A.S.F., membrii conducerii și personalul acesteia nu vor solicita și nici accepta instrucțiuni de orice natură de la nicio altă instituție, organism sau autoritate în exercitarea atribuțiilor lor conferite de lege.
Capitolul II Obiective, atribuții și prerogative
Articolul 5
În exercitarea atribuțiilor și prerogativelor prevăzute de prezenta ordonanță de urgență, A.S.F. contribuie la consolidarea unui cadru integrat de funcționare și supraveghere a piețelor, participanților și operațiunilor pe aceste piețe și are ca obiective:
a) asigurarea stabilității, competitivității și bunei funcționări a piețelor de instrumente financiare, promovarea încrederii în aceste piețe și în investițiile în instrumente financiare, precum și asigurarea protecției operatorilor și investitorilor împotriva practicilor neloiale, abuzive și frauduloase;
b) promovarea stabilității activității de asigurare și apărarea drepturilor asiguraților;
c) asigurarea unei funcționări eficiente a sistemului de pensii private și protejarea intereselor participanților și ale beneficiarilor.
Articolul 6
Atribuțiile și prerogativele conferite A.S.F., inclusiv condițiile de exercitare a acestora, precum și măsurile și sancțiunile ce pot fi aplicate de A.S.F. sunt cele prevăzute în actele normative prevăzute la art. 2 alin. (1).
Reglementările A.S.F. pot fi sub formă de regulamente, norme și instrucțiuni.
Actele individuale ale A.S.F. sunt autorizațiile, avizele și deciziile.
Articolul 7
Orice persoană care se consideră vătămată de aplicarea necorespunzătoare sau de neaplicarea de către A.S.F a dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență are dreptul de a se adresa instanțelor judecătorești competente.
A.S.F. este singura autoritate în măsură să se pronunțe asupra evaluărilor și analizelor calitative care stau la baza emiterii actelor sale.
Capitolul III Conducerea și organizarea A.S.F.
Articolul 8
A.S.F. este condusă de un consiliu format din 15 membri, din care unul deține funcția de președinte și 3 care dețin funcția de vicepreședinte.
Membrii consiliului A.S.F. sunt numiți de Parlament, în ședința comună a celor două Camere, la propunerea comună a Comisiei pentru buget, finanțe, activitate bancară și piață de capital și a Comisiei economice, industrie și servicii din Senat și, respectiv, a Comisiei buget, finanțe și bănci și a Comisiei pentru politică economică, reformă și privatizare din Camera Deputaților.
Comisiile reunite prevăzute la alin. (2) efectuează selecția candidaților ce urmează să fie numiți, exclusiv pe baza experienței și calificării profesionale în supravegherea sectorului financiar.
Numirea membrilor Consiliului A.S.F. se face pe o perioadă de 5 ani, cu posibilitatea reînnoirii mandatului, cu respectarea prevederilor alin. (2) și (3) și ale art. 9.
Articolul 9
Membrii A.S.F. trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie cetățeni români cu domiciliul în România, cu o bună reputație și pregătire profesională și o experiență profesională corespunzătoare în domenii în care A.S.F. are competențe;
b) să nu fie senatori, deputați sau membri ai vreunui partid politic ori organizație politică pe perioada exercitării mandatului și să nu candideze pentru o astfel de funcție;
c) să nu exercite o altă profesie sau să nu ocupe o funcție publică ori privată, cu excepția posibilității desfășurării de activități didactice, cercetare științifică, consultanță sau expertiză pentru organismele internaționale, cu evitarea conflictului de interese;
d) să nu fie membri în consiliile de administrație, consiliile de supraveghere, directorate sau în comisiile de cenzori, să nu dețină funcția de directori ori alte funcții la persoanele juridice și entitățile care sunt supuse supravegherii A.S.F. și să nu dețină ei și/sau membrii familiilor lor până la gradul al treilea inclusiv, direct sau indirect, o participație de cel puțin 10% din capitalul acestor persoane juridice și entități sau din drepturile de vot ori o participație care să permită exercitarea unei influențe semnificative asupra luării deciziilor în adunarea generală sau în consiliul de administrație a acestora;
e) să nu fi făcut parte din conducerea unei societăți comerciale, care, sub orice formă, și-a încetat activitatea fără a-și respecta obligațiile față de terți sau care a fost declarată în stare de faliment ca urmare a rezultatelor din perioada în care persoana și-a exercitat mandatul și pentru care aceasta este răspunzătoare;
f) să nu aibă cazier judiciar și fiscal;
g) să nu fie soți și nici rude ori afini până la gradul al treilea cu Președintele României, președinții Camerelor Parlamentului, membrii Guvernului, membrii consiliului de administrație al Băncii Naționale a României.
Articolul 10
Revocarea din funcție a unui membru al Consiliului A.S.F. se face conform procedurii prevăzute la art. 8 alin. (2), când acesta nu mai îndeplinește condițiile prevăzute la art. 9 ori dacă se face vinovat de comiterea de infracțiuni în exercitarea funcției și/sau în legătură cu aceasta.
Niciun membru al Consiliului A.S.F. nu poate fi revocat din funcție din alte motive sau prin altă procedură decât cea prevăzută la alin. (1).
Articolul 11
În cazul imposibilității definitive de exercitare a mandatului de către unul dintre membrii Consiliului, precum și în cazul demisiei unui membru, la sesizarea A.S.F., comisiile parlamentare prevăzute la art. 8 alin. (2) propun Parlamentului, în termen de 30 de zile, numirea unei alte persoane. Se consideră imposibilitate definitivă de exercitare a mandatului orice împrejurare care creează o indisponibilitate cu o durată mai mare de 90 de zile consecutive.
Articolul 12
Calitatea de membru al Consiliului A.S.F. încetează în următoarele situații:
a) la expirarea termenului pentru care a fost numit, cu respectarea prevederilor alin. (2);
b) prin demisie;
c) prin revocarea de către Parlament conform prevederilor art. 10;
d) prin înlocuire, conform art. 11;
e) prin deces.
Membrii Consiliului A.S.F. ale căror mandate au expirat rămân în funcție până la numirea succesorilor lor.
În cazurile prevăzute la alin. (1) lit. b)-d), numirea unei noi persoane se face pentru durata rămasă a mandatului.
Membrii A.S.F. au la dispoziție un termen de 30 de zile de la data numirii în vederea înlăturării oricăror incompatibilități care rezultă din prevederile art. 9.
Membrii Consiliului A.S.F. au obligația să notifice de îndată, în scris, A.S.F. și Parlamentului apariția oricăreia dintre situațiile de incompatibilitate prevăzute la art. 9. Până la decizia Parlamentului de numire a unei noi persoane, mandatul membrului Consiliului este suspendat de drept.
Articolul 13
Președintele reprezintă A.S.F. ca autoritate administrativă autonomă, ca persoană juridică de drept public și în raporturi de drept comun.
În cazul imposibilității temporare de exercitare a prerogativelor președintelui, reprezentarea A.S.F. revine unuia dintre vicepreședinți, desemnat de președinte sau, în caz de indisponibilitate a acestuia, de Consiliu.
Articolul 14
Convocarea Consiliului A.S.F. se face de către președinte ori de câte ori este necesar sau la solicitarea a cel puțin 8 membri ai acestuia.
Consiliul A.S.F. deliberează valabil în prezența a cel puțin jumătate plus unu dintre membrii săi, incluzând președintele sau, în absența acestuia, unul dintre vicepreședinți.
Hotărârile sunt adoptate cu votul majorității membrilor prezenți, iar în caz de balotaj, este decisiv votul președintelui sau, în absența acestuia, cel al vicepreședintelui care conduce dezbaterile.
Hotărârea adoptată este obligatorie pentru toți membrii Consiliului A.S.F., opinia separată a membrilor care au votat împotrivă sau care s-au abținut de la vot fiind consemnată în procesul-verbal al ședinței respective.
Membrii Consiliului A.S.F. își exercită mandatul potrivit legii. Ei răspund pentru activitatea lor în mod solidar, cu excepția situației în care au votat împotriva unei hotărâri ori s-au abținut de la votul acesteia și au consemnat opinia separată în procesul-verbal al ședinței. Membrii Consiliului sunt obligați să semneze actele care decurg din hotărârea adoptată, dacă această atribuție le revine potrivit legii și regulamentelor interne ale A.S.F., chiar dacă au votat împotrivă ori s-au abținut de la votul hotărârii.
Articolul 15
Structura organizatorică, numărul de posturi, atribuțiile de conducere și de execuție ale personalului, criteriile de angajare și selectare a personalului care să asigure desfășurarea în bune condiții a activității se stabilesc de către Consiliul A.S.F., sens în care acesta trebuie să aprobe cel puțin: organigrama, regulamentul de organizare și funcționare și regulamentul intern.
Consiliul A.S.F. stabilește prin regulament propriu regimul și principiile privind remunerarea membrilor Consiliului și a personalului angajat. În baza acestuia, Consiliul hotărăște nivelul remunerării membrilor săi și a personalului angajat, cu luarea în considerare a nivelului remunerației acordate unor poziții și funcții similare din piața financiară.
Articolul 16
A.S.F. răspunde în limita patrimoniului propriu.
Articolul 17
În numele A.S.F., președintele Consiliului prezintă Parlamentului, până la data de 30 iunie a anului următor, raportul anual al A.S.F., care cuprinde activitățile acesteia, situațiile financiare anuale și raportul de audit, ce vor fi dezbătute, fără a fi supuse votului în ședința comună a celor două Camere ale Parlamentului.
Raportul prevăzut la alin. (1) se publică de către A.S.F., după prezentarea acestuia în Parlament, în Monitorul Oficial al României, Partea a III-a.
Capitolul IV Bugetul A.S.F.
Articolul 18
A.S.F. se finanțează integral din venituri proprii extrabugetare.
Veniturile A.S.F. provin din sursele prevăzute la:
a) art. 13 și 17 alin. (3) din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002 , aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 514/2002 , cu modificările și completările ulterioare;
b)
art. 10 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare;
c) art. 17 alin. (1) și
art. 35 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005 , aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 313/2005 , cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 19
Bugetul de venituri și cheltuieli se aprobă de către consiliul de administrație al A.S.F., în conformitate cu obiectivele și atribuțiile acesteia.
Articolul 20
Disponibilitățile bănești ale A.S.F., în vederea fructificării lor, pot fi plasate, în condiții de piață și cu evitarea conflictului de interese, în instrumente purtătoare de dobândă la instituții de credit, în titluri de stat sau titluri ale administrației publice locale, precum și în alte instrumente cu grad de risc scăzut.
Articolul 21
A.S.F. poate să cumpere, să închirieze sau să dobândească în proprietate ori în folosință imobilele necesare desfășurării activității din sursele de finanțare prevăzute la art. 18 alin. (2).
Capitolul V Dispoziții tranzitorii și finale
Articolul 22
A.S.F. preia de la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, de la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor și de la Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, pe bază de protocoale de predare-preluare încheiate cu fiecare dintre acestea, în termen de 15 zile de la data numirii membrilor consiliului A.S.F., dar nu mai târziu de 15 martie 2013, disponibilitățile bănești existente în conturi și patrimoniul stabilit pe baza situațiilor financiare întocmite potrivit
art. 28 alin. (1) din Legea contabilității nr. 82/1991 , republicată, cu modificările și completările ulterioare, precum și celelalte drepturi și obligații ce decurg din acestea.
Protocoalele prevăzute la alin. (1) intră în vigoare la data semnării ultimului protocol.
Articolul 23
A.S.F. preia numărul de posturi și personalul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor și Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, cu menținerea tuturor drepturilor avute la data preluării, inclusiv cele salariale.
Articolul 24
A.S.F. își exercită prerogativele prevăzute la art. 2 alin. (1) începând cu data încheierii protocolului de predare-preluare, prevăzut la art. 22 alin. (1), dar nu mai târziu de 15 martie 2013. La aceeași dată, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor și Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private se desființează și mandatele membrilor acestor autorități, respectiv ale membrilor conducerii acestora încetează de drept.
Până la data desființării, în condițiile alin. (1), Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor și Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private își continuă activitatea potrivit legislației în vigoare.
Articolul 25
A.S.F. se substituie în toate drepturile și obligațiile decurgând din toate actele normative, contractele, convențiile, înțelegerile, protocoalele, memorandumurile, acordurile și altele asemenea, precum și în toate litigiile în care Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor și Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private sunt parte.
Contractele, convențiile, înțelegerile, protocoalele, memorandumurile, acordurile și altele asemenea încheiate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor și de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aflate în executare la data adoptării prezentei ordonanțe de urgență, își mențin valabilitatea și se preiau de către A.S.F.
Articolul 26
În cuprinsul actelor normative, sintagmele "Comisia Națională a Valorilor Mobiliare", "Comisia de Supraveghere a Asigurărilor" și "Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private" se înlocuiesc cu sintagma "Autoritatea de Supraveghere Financiară".
Articolul 27
Actele emise de autoritățile care se desființează potrivit art. 24 alin. (1), inclusiv reglementările adoptate de acestea în aplicarea legii, își păstrează valabilitatea.
Articolul 28
Dispozițiile prezentei ordonanțe de urgență se completează cu legislația care reglementează activitatea autorităților care se desființează, după caz, în măsura în care acestea nu contravin prevederilor prezentei ordonanțe de urgență.
Articolul 29
Prevederile art. 23, 25, 26 și 28 se aplică de la data prevăzută la art. 22 alin. (1).
PRIM-MINISTRU VICTOR-VIOREL PONTA Contrasemnează: Viceprim-ministru, ministrul finanțelor publice, Florin Georgescu Ministrul afacerilor europene, Leonard Orban București, 18 decembrie 2012. Nr. 93.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.