Normele nr. 29/2019
pentru aplicarea Ghidului ESMA cu privire la factorii de risc în temeiul Regulamentului privind prospectul
prezumat în vigoare
În temeiul prevederilor
art. 1 alin. (2) ,
art. 2 alin. (1) lit. a)
și
d),
art. 3 alin. (1) lit. b) ,
art. 6 alin. (2),
precum și ale
art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,
în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (3) și art. 30 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,
având în vedere prevederile
privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață,
potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 18 decembrie 2019,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.
Articolul 1
Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică
Ghidul ESMA
cu privire la factorii de risc în temeiul Regulamentului privind prospectul, prevăzut în
anexa
care face parte integrantă din prezenta normă.
Articolul 2
Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică prevederile ghidului menționat la
art. 1
în evaluarea specificității, importanței și încadrării pe categorii a factorilor de risc în funcție de natura lor, incluși în prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacționare pe o piață reglementată.
Articolul 3
Persoanele responsabile pentru prospect respectă ghidul menționat la
art. 1
atunci când întocmesc prospectul prevăzut la
art. 2 .
Articolul 4
În aplicarea prezentei norme, sintagmele „factor de risc“ și „persoane responsabile pentru prospect“ au înțelesul prevăzut în ghidul menționat la
art. 1 .
Articolul 5
Nerespectarea prevederilor prezentei norme de către persoanele prevăzute la
art. 3
se sancționează potrivit dispozițiilor
titlului VI din Legea nr. 24/2017
privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață.
Articolul 6
Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării acesteia.
p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Elena-Doina Dascălu București, 19 decembrie 2019. Nr. 29.
Anexa GHID ESMA cu privire la factorii de risc în temeiul Regulamentului privind prospectul
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.