Normele nr. 34/2017
pentru aplicarea Ghidului ESMA privind raportarea tranzacțiilor, păstrarea evidenței ordinelor și sincronizarea ceasurilor în temeiul MIFID II
prezumat în vigoare
În temeiul prevederilor
art. 1 alin. (2) ,
art. 2 alin. (1) lit. a)
și
d) ,
art. 3 alin. (1) lit. b) ,
art. 6 alin. (2) , precum și ale
art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,
în conformitate cu prevederile art. 16 din
Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010
al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a
Deciziei nr. 716/2009/CE
și de abrogare a
Deciziei 2009/77/CE
a Comisiei,
în baza
Regulamentului (UE) nr. 600/2014
al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a
Regulamentului (UE) nr. 648/2012 ,
potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 20.12.2017,
Autoritatea de Supraveghere Financiară adoptă prezenta normă.
Articolul 1
Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., aplică Ghidul ESMA privind raportarea tranzacțiilor, păstrarea evidenței ordinelor și sincronizarea ceasurilor în temeiul MIFID II, prevăzut în anexa*) care face parte integrantă din prezenta normă.
*) Anexa se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1025 bis, care se poate achiziționa de la Centrul pentru relații cu publicul al Regiei Autonome „Monitorul Oficial“, București, șos. Panduri nr. 1.
Articolul 2
S.S.I.F., instituțiile de credit înregistrate în registrul A.S.F. și locurile de tranzacționare au obligația respectării prevederilor Ghidului ESMA prevăzut la art. 1, în legătură cu prezentarea și transmiterea de rapoarte de tranzacționare, păstrarea de evidențe ale ordinelor și sincronizarea ceasurilor profesionale.
Raportarea tranzacțiilor către A.S.F. conform Ghidului ESMA prevăzut la art. 1 se poate face și de către un mecanism de raportare aprobat autorizat în această calitate de către autoritatea competentă din statul membru de origine, înscris în lista ESMA privind furnizorii de servicii de raportare a datelor din Uniunea Europeană.
Articolul 3
În vederea marcării temporale a evenimentelor raportabile, locurile de tranzacționare, precum și membrii și participanții lor își sincronizează ceasurile profesionale pe care le folosesc pentru a înregistra data și ora evenimentelor ce sunt considerate necesare a fi semnalate.
Articolul 4
Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor
titlului X din Legea nr. 297/2004
privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 5
Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării acesteia.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Leonardo Badea București, 20 decembrie 2017. Nr. 34.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.