Instrucțiunile nr. 3/2020
privind modul de transmitere a raportărilor și a altor documente în format electronic către Autoritatea de Supraveghere Financiară
prezumat în vigoare
În baza prevederilor
art. 1 alin. (2) ,
art. 2 ,
art. 3 alin. (1)
și ale
art. 6 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,
având în vedere
privind instituirea stării de urgență pe teritoriul României și
privind prelungirea stării de urgență pe teritoriul României,
în temeiul
art. 5
și
6 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 38/2020
privind utilizarea înscrisurilor în formă electronică la nivelul autorităților și instituțiilor publice,
având în vedere prevederile:
–
privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare;
–
privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare;
–
privind piețele de instrumente financiare;
–
privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare;
–
privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață;
–
Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012
privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea
privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin
Legea nr. 10/2015 , cu modificările și completările ulterioare;
–
privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare;
–
privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare;
–
privind pensiile ocupaționale,
în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din cadrul ședinței din data de 6 mai 2020,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta instrucțiune.
Articolul 1
Prezenta instrucțiune reglementează modul de transmitere a corespondenței, raportărilor, inclusiv a situațiilor lunare/trimestriale, a informațiilor și a altor documente în format electronic către Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., de către entitățile reglementate și/sau autorizate și/sau supravegheate de către A.S.F., precum și de către alte persoane fizice sau juridice care figurează în Registrele A.S.F.
Articolul 2
Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezenta instrucțiune au semnificațiile prevăzute în legislația specifică entităților reglementate și/sau autorizate și/sau supravegheate de către A.S.F.
Articolul 3
Entitățile și persoanele fizice sau juridice prevăzute la
art. 1
care transmit în format electronic către A.S.F. corespondența, raportările, situațiile lunare/trimestriale, informațiile și alte documente prevăzute de legislația aplicabilă utilizează în acest sens:
a)
pentru expeditor, adresa de e-mail a entității sau adresa de e-mail a reprezentantului legal al entității, respectiv adresa de e-mail a persoanei fizice în cazul în care aceasta se adresează A.S.F. în nume personal;
b)
pentru destinatar, adresa de e-mail a A.S.F. - eregistratura@asfromania.ro;
c)
în cazul raportărilor prevăzute de legislația aplicabilă în domeniul asigurărilor, aplicațiile ASF-EWS sau e-Hub, după caz;
d)
în cazul raportărilor prevăzute de legislația pieței de capital se utilizează aplicațiile prevăzute de legislația în vigoare, aplicabilă fiecărui tip de raportări;
e)
în cazul raportărilor prevăzute de reglementările specifice sistemului de pensii private se utilizează sistemul informatic de raportare (SIR);
f)
în cazul situațiilor lunare/trimestriale transmise conform
art. 35 din Regulamentul A.S.F. nr. 16/2014
privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, republicat, cu modificările și completările ulterioare, se utilizează adresa de e-mail a A.S.F. raportari_taxe@asfromania.ro.
Adresa de însoțire și opisul documentației transmise potrivit
alin. (1)
de entitățile și persoanele fizice sau juridice prevăzute la
art. 1
sunt semnate olograf, fotocopiate/scanate în format PDF sau sunt semnate cu semnătură electronică calificată de către persoana în drept, potrivit legislației aplicabile entității; adresa de însoțire este transmisă cu număr de înregistrare.
Documentația transmisă A.S.F. conform
alin. (1)
și
(2)
este păstrată la sediul entității, fiind disponibilă pentru verificare la solicitarea A.S.F. ori de câte ori este necesar.
Înscrisurile entităților și ale persoanelor fizice și juridice prevăzute la
art. (1)
adresate A.S.F. conform prezentei instrucțiuni sunt semnate olograf, fotocopiate/scanate în format PDF sau sunt semnate cu semnătură electronică calificată de către persoana în drept.
Articolul 4
Entitățile și persoanele fizice sau juridice prevăzute la
art. 1
transmit corespondența, raportările, situațiile lunare/trimestriale, informațiile și alte documente conform prevederilor
art. 3 , inclusiv în cazul în care reglementările emise anterior prezentei instrucțiuni prevăd transmiterea acestora în format letric; entitățile respectă termenele de transmitere la A.S.F. a raportărilor și a altor documente stabilite de legislația aplicabilă.
În cazul în care legislația aplicabilă entităților și persoanelor fizice sau juridice prevăzute la
art. 1
prevede transmiterea unor documente în original, acestea se transmit conform prevederilor
art. 3 , cu obligația prezentării în original în termen de maximum 15 zile de la data încetării stării de urgență.
Articolul 5
Prezenta instrucțiune se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.
Prezenta instrucțiune se aplică pe durata stării de urgență și pe o perioadă de 60 zile de la data încetării stării de urgență.
Articolul 6
La data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni,
Instrucțiunea Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2020
privind transmiterea raportărilor și a altor documente către Autoritatea de Supraveghere Financiară în perioada aplicării măsurilor excepționale generate de criza COVID-19, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 223 din 19 martie 2020, se abrogă.
p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Elena-Doina Dascălu București, 7 mai 2020. Nr. 3.
Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.