Norme · Autoritatea de Supraveghere Financiară

Normele nr. 23/2019

privind aplicarea Ghidului ESMA pentru aplicarea secțiunilor C punctul 6 și C punctul 7 din anexa 1 la MiFID II

prezumat în vigoare

Data actului: 7 octombrie 2019
Emitent: Autoritatea de Supraveghere Financiară
Publicat în: Monitorul Oficial nr. 853 din 22 octombrie 2019
Citează: 3 acte
Structură: 4 articole, 1 anexă · 2.240 caractere
Sursă: legislatie.just.ro

În temeiul prevederilor

art. 1 alin. (2),

art. 2 alin. (1) lit. a)

și d),

art. 3 alin. (1) lit. b) ,

art. 6 alin. (2),

precum și ale

art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012

privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin

Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare,

în conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,

în baza

art. 277 din Legea nr. 126/2018

privind piețele de instrumente financiare,

potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 2.10.2019,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Articolul 1

Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică

Ghidul ESMA

pentru aplicarea secțiunilor C punctul 6 și C punctul 7 din anexa 1 la MiFID II, prevăzut în

anexa

care face parte integrantă din prezenta normă.

Articolul 2

Firmele de investiții au obligația respectării prevederilor prezentei norme.

Articolul 3

Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor

titlului X din Legea nr. 126/2018

privind piețele de instrumente financiare.

Articolul 4

Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Leonardo Badea
București, 7 octombrie 2019.
Nr. 23.

Anexa GHID ESMA pentru aplicarea secțiunilor C punctul 6 și C punctul 7 din anexa 1 la MiFID II

-----

Textul este prelucrat automat din sursa indicată; numerotarea și legăturile pot conține erori. Referințele subliniate duc la actele citate, așa cum au fost identificate de noi.